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2019年证券从业《法律法规》考前练习(3)

来源:乐考网 2019-10-8

小编为考生发布“2019年证券从业《法律法规》考前练习”的试题资料,为考生发布证券从业资格题型的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习。

2019年证券从业《法律法规》考前练习(3)

第1题单选

中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人,体现了中央银行是( )职能。

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.市场的银行

参考答案:A

参考解析: 银行的银行职能是指中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人。银行的银行这一职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质,是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

第2题单选证券从业资格考试证券市场基础模拟试题

下列选项中,不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是( )。

A.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户

B.担保证券的记录以及发行人权利的行使

C.投资收益的处分

D.持券信息披露义务

参考答案:A

参考解析: 证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括:(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。

第3题单选

股份公司在提供优先认股权时会设定一个( ),在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权。

A.股权交易日

B.股权登记日

C.股权发行日

D.股权认购日

参考答案:B

参考解析: 普通股票股东是否具有优先认股权,取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日,在此日期前认购普通股票的,该股东享有优先认股权,在此日期后认购普通股票的,该股东不享有优先认股权。证券从业资格考试试题及答案

第4题单选

( )于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.国家发展和改革委员会

参考答案:C

参考解析: 2004年1月31日,国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》,从战略和全局的高度,对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署,并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。证券从业资格考试

第5题单选

股票不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的( )。

A.真实资本

B.债务资金

C.虚拟资本

D.应付账款

参考答案:A

参考解析: 发行股票是股份公司筹措自有资本的手段。因此,股票是投入股份公司资本份额的证券化,属于资本证券。但是,股票又不是一种现实的资本,股份公司通过发行股票筹措的资金,是公司用于营运的真实资本。股票独立于真实资本之外,在股票市场上进行着独立的价值运动,是一种虚拟资本。

第6题单选证券从业考试

下不属于企业的组织形式的是( )。

A.合资制

B.独资制

C.合伙制

D.公司制

参考答案:A

参考解析: 企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式。

第7题单选

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,债券基金应有( )以上的资产投资于债券。

A.30%

B.50%

C.60%

D.80%

参考答案:D

参考解析:根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,基金投资应符合的规定之一是:80%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。证券从业资格考试真题

第8题单选

下列选项中。不属于定向资产管理业务特点的是( )。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

参考答案:C

参考解析: 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务,应当与客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有:(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务。(2)具体的投资方向在资产管理合同中约定。(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。证券从业资格考试教材

第9题单选

股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之( )。

A.和

B.差

C.乘积

D.商

参考答案:C

参考解析:股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积,采用现金结算。

第10题单选

《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于( )。

A.已上市交易的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

参考答案:B

参考解析: (中华人民共和国证券投资基金法)规定,基金财产应当运用于下列投资:(1)上市交易的股票、债券。(2)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

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