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2019年证券从业资格考试法律法规提升考题(十)

来源:乐考网 2019-9-12

小编为考生发布“2019年证券从业资格考试法律法规提升考题”的试题资料,为考生发布证券从业题型的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

2019年证券从业资格考试法律法规提升考题(十)

1、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。

A、[0.1]

B、[0.2]

C、[0.3]

D、[0.5]

正确答案:C

【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的,收购人可免于聘请财务顾问。

2、期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有。

A、会员

B、期货交易所

C、期货交易公司

D、中国期货业协会

正确答案:A

【专家解析】期货交易所向会员收取的保证金,属于会员所有,除用于会员的交易结算外,严禁挪作他用。

3、负责基金的具体投资决策和日常管理的机构是()。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金发起人

D、基金受益人

正确答案:B

【专家解析】基金管理人负责基金的具体投资决策和日常管理。

4、投资适当性的要求就是()。

A、全面收集客户的投资信息

B、根据客户投资要求推荐客户满意的产品

C、推荐投资者购买风险适度的产品

D、适合的投资者购买恰当的产品

正确答案:D

【专家解析】投资适当性的要求就是“适合的投资者购买恰当的产品”。

5、从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后()内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

A、7日

B、10日

C、15日

D、20日

正确答案:B

【专家解析】从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。

6、对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用()。

A、拍卖

B、约定竞价

C、分散交易

D、公开的集中竞价交易

正确答案:D

【专家解析】对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。

7、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是()。

A、简单算术平均数

B、几何算术平均数

C、加权股价平均数

D、修正股价平均数

正确答案:A

【专家解析】简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。

8、在美国,对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是()。

A、优级贷款

B、Alt-A贷款

C、次级贷款

D、住房权益贷款

正确答案:B

【专家解析】考察美国住房抵押贷款的不同类型。优级贷款对象为消费者信用评分最高的个人;Alt-A贷款对象为信用评分较高但信用记录较弱的个人;次级贷款对象为信用分数较差的个人;住房权益贷款:对已经抵押过的房产,弱房产总价扣减净值后仍有余额,可以申请再抵押;机构担保贷款:指经由政府住房按揭贷款支持机构担保的贷款。

9、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的,超过约定期限()仍未完成交付或过户的,应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间,并在此后每隔()公告一次进展情况,直至完成交付或者过户

A、1个月10日

B、1个月30日

C、3个月10日

D、3个月30日

正确答案:D

【专家解析】考察对创业板上市公司后续信息披露的要求。

10、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的()前置备于本公司,供股东查阅。

A、10日

B、15日

C、20日

D、30日

正确答案:C

【专家解析】股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司,供股东查阅。

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