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2019年证券从业资格考试法律法规提升考题(九)

来源:乐考网 2019-9-12

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2019年证券从业资格考试法律法规提升考题(九)

1、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,()也会采取一定的措施以平抑股价波动。

A、中国人民银行

B、证券监督管理机构

C、证券业协会

D、财政部

正确答案:B

【专家解析】当股票市场投机过度或出现严重违法行为时,证券监督管理机构也会采取一定的措施以平抑股价波动。

2、我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将()交存于公司。

A、股东身份证明

B、股票

C、资产证明

D、股东名册

正确答案:B

【专家解析】我国《公司法》规定,无记名股票持有人出席股东大会会议的,应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

3、亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在()。

A、缺少发达的货币市场

B、企业过于依赖直接融资

C、企业过于依赖银行的间接融资

D、混业经营

正确答案:C

【专家解析】亚洲债券市场的内容。

4、目前道-琼斯股价指数是采用()方法计算的。

A、修正股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、几何加权法

正确答案:A

【专家解析】道-琼斯股价指数是采用修正股价平均数方法计算的。

5、质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由()代全体债权人行使对质押证券的处置权。

A、证券发起人

B、证券机构

C、中介机构

D、证券监管机构

正确答案:C

【专家解析】质押的证券一般应以信托形式过户给独立的中介机构,在约定的条件下,由中介机构代全体债权人行使对质押证券的处置权。

6、证券市场是指()。

A、证券发行与交易的市场

B、证券的交易市场

C、证券投资者博弈的场所

D、证券的发行市场

正确答案:A

【专家解析】证券市场是指证券发行与交易的市场。

7、期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的()。

A、场所固定

B、结算统一

C、保证金制度

D、商品特殊

正确答案:C

【专家解析】期货交易具有高信用的特征,这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

8、优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的()。

A、管理权

B、表决权

C、所有权

D、决策权

正确答案:C

【专家解析】优先股票作为一种股权证书,代表着对公司的所有权。

9、总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由()演变成股份公司的。

A、独资公司

B、家族型企业

C、合伙组织

D、有限责任公司

正确答案:C

【专家解析】总的来说,在企业组织形式的更替中,最后是由合伙组织演变成股份公司的。

10、对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是()。

A、证券交易所

B、证券监管机构

C、证券业协会

D、证券公司

正确答案:A

【专家解析】我国《证券法》规定,申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,有证交所依法审核同意。

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