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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(5)

来源: 2019-9-4

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证券从业资格考试真题1、下列关于基金资产估值责任的说法中,正确的有()。

Ⅰ.我国基金资产估值的责任人是基金管理人

Ⅱ.我国QDII基金资产估值的责任人为境外托管人

Ⅲ.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

Ⅳ.会计师事务所对基金管理人的估值结果负有复核责任

2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(5)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:我国基金资产估值的责任人是基金管理人,但基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任。

2、保证公司债券的担保人可以是()。

Ⅰ.政府

Ⅱ.信誉好的银行

Ⅲ.发行人自身

Ⅳ.举债公司的母公司

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券,是担保证券的一种。担保人是发行人以外的其他人(或被称为“第三者”),如政府、信誉好的银行或举债公司的母公司等。

3、关于基金管理费,下列说法正确的有()。

Ⅰ.基金规模越大,风险越大,管理费率越低

Ⅱ.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比

Ⅲ.基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用

Ⅳ.管理费是向投资者另收取的费用

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ

参考答案:D

参考解析:基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用,即管理人为管理和操作基金而收取的费用。基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比。基金规模越大,基金管理费率越低;基金风险程度越高,基金管理费率越高。

4、下列各项中,属于金融期货性质的有()。

Ⅰ.买卖双方的权利与义务是对称的

Ⅱ.双方均需开立保证金账户,缴纳履约保证金

Ⅲ.双方潜在的盈利和亏损无限

Ⅳ.金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C

参考解析:金融期货是以金融工具(或金融变量)为基础工具的期货交易。金融期货交易双方的权利与义务是对称的,即对任何一方而言,都既有要求对方履约的权利,又有自己对对方履约的义务。金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金。在金融期货交易中,双方潜在的盈利和亏损是无限的。

证券从业证书

5、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备的条件包括()。

Ⅰ.具有大学本科以上学历

Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历

Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历

Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

参考答案:A

参考解析:证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:(1)具有中华人民共和国国籍。(2)具有完全民事行为能力。(3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德。(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚。(5)具有大学本科以上学历。(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试。(8)中国证监会规定的其他条件。

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