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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(4)

来源: 2019-9-4

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证券从业人员资格考试1、关于股票,下列说法正确的有()。

Ⅰ.股票是一种有价证券

Ⅱ.股票属于物权证券

Ⅲ.股票属于债权证券

Ⅳ.股票是证权证券

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:D

2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(4)

参考解析:股票的性质包括:(1)股票是有价证券。(2)股票是要式证券。(3)股票是证权证券。(4)股票是资本证券。(5)股票是综合权利证券。股票既不属于物权证券,也不属于债权证券,而是一种综合权利证券。



2、可能引起操作风险的因素包括()。

Ⅰ.工作人员误操作

Ⅱ.不完善的内部流程

Ⅲ.信息技术系统缺陷

Ⅳ.外部事件

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:操作风险(Operation Risk)是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险。



3、中国人民银行专门行使国家中央银行职能,包括()。

Ⅰ.集中保管存款准备金

Ⅱ.制定金融规章

Ⅲ.制定和执行货币政策

Ⅳ.代理国库

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案:C

参考解析:以上四个选项均属于中国人民银行的职能。



4、我国金融债券主要包括()。

Ⅰ.保险公司次级债务

Ⅱ.政策性金融债券

Ⅲ.商业银行金融债券

Ⅳ.证券公司债券

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅲ、Ⅳ

参考答案:B

参考解析:近年来,我国金融债券市场发展较快,金融债券品种不断增加,主要有:政策性金融债券;商业银行金融债券;证券公司债券;保险公司次级债务;财务公司债券。

证券从业资格考试教材



5、银行业金融机构包括()。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.城市信用合作社

Ⅲ.政策性银行

Ⅳ.农村信用合作社

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:银行业金融机构包括商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构及政策性银行。

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