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2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(3)

来源: 2019-9-4

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证券从业资格考试科目1、一般而言,基金投资管理的流程包含()环节。

Ⅰ.研究部门提供研究报告

Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划

Ⅲ.基金经理制订投资组合具体方案

Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

2019年证券从业《金融市场基础知识》习题练习(3)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:以上都属于基金投资管理流程中的步骤。



2、关于股票的简称,下列说法正确的有()。

Ⅰ.N股代表新加坡股

Ⅱ.L代表伦敦股

Ⅲ.B股代表境内上市外资股

Ⅳ.H股代表港股

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:D

参考解析:境内上市外资股,这类股票称为“B股”。境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是HONGKONG,取其首字母,在香港上市的外资股被称为“H股”。依此类推,“纽约”的第一个英文字母是N,“新加坡”的第一个英文字母是S,“伦敦”的第一个英文字母是L,因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。



3、按照《中华人民共和国证券法》的规定,我国证券自律管理机构包括()。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.证券业协会

Ⅲ.全国中小企业股份转让系统有限责任公司

Ⅳ.证监会

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:按照《证券法》的规定,我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。



4、一般而言,与公募基金相比,私募基金具有的特点包括()。

Ⅰ.采取非公开方式发行

Ⅱ.面向特定的投资者

Ⅲ.风险较小

Ⅳ.面向数量较少的不特定投资者

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

参考答案:D

参考解析:私募基金是向特定的投资者发售的基金。私募基金不能进行公开发售和宣传推广,只能采取非公开方式发行;基金份额的投资金额较高,风险较大,监管机构对投资者的资格和人数会加以限制;基金的投资范围较广,在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少。

证券从业资格考试题5、首次公开发行股票并在创业板上市应该符合的条件有()。

Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

Ⅱ.公司股本总额不少于3000万元

Ⅲ.最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损

Ⅳ.发行人应当主要经营一种业务

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:A

参考解析:中国证监会发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》规定,首次公开发行股票并在创业板上市应满足以下条件:

(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。

(2)最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元;或者最近一年盈利,最近一年营业收入不少于5000元。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据。

(3)最近一期末净资产不少于2000万元,且不存在未弥补亏损。

(4)发行后股本总额不少于3000万元。

(5)发行人应当主要经营一种业务。

(6)发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。

(7)发行人规范运行。

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