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2019年证券从业《金融市场基础知识》训练题(2)

来源:乐考网 2019-4-29

8、我国证券交易所的连续竞价时,成交价格的确定原则为(  )。

A.可实现最大成交量的价格

B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

参考答案:C

参考解析:我国证券交易所连续竞价时,成交价格的确定原则为:①最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价;②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

9、会计师事务所申请证券,要求依法成立(  )年以上。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案:C

参考解析:会计师事务所申请证券资格的条件有:①依法成立3年以上;②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行,执业质量和职业道德良好;③注册会计师不少于80人,其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人,上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人;④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元,合伙会计师事务所净资产不少于300万元;⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元;⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元;⑦持有不少于50%股权的股东,或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上;⑧不存在下列情形之一:在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚,自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

10、结构化金融衍生品的分类中,属于以风险程度为标准分类的是(  )。

A.完全保本产品

B.部分保本产品

C.无本金保护的产品

D.本金保护类产品

参考答案:D

参考解析:结构化金融衍生品的分类中,以风险程度为标准划分为:本金保护类产品、收益增强类产品、杠杆参与类产品。

11、我国《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过(  )日。

A.60

B.90

C.180

D.210

参考答案:B

参考解析:我国《证券法》规定,证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

12、会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师不少于(  )人。

A.20

B.35

C.55

D.80

参考答案:D

参考解析:会计师事务所申请证券资格,要求注册会计师不少于80人,其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人,上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

13、中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定,对未按照要求提供有关情况、从事证券交易不足半年、缺乏风险承担能力、最近_______个交易日日均证券类资产低于_______万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。(  )

A.15;30

B.15;50

C.20;30

D.20;50

参考答案:D

参考解析:中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定,对未按照要求提供有关情况、从事证券交易不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户,以及本公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)、关联人,证券公司不得为其开立信用账户。

14、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行,约定在(  )年以上期限内还本付息的有价证券

A.半

B.1

C.2

D.3

参考答案:B

参考解析:我国的公司债券是指公司依照法定程序发行,约定在1年以上期限内还本付息的有价证券,包括信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、可交换公司债券。


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