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2019年证券从业资格《法律法规》巩固练习(15)

来源:乐考网 2019-4-16

1、证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币()。

A、40亿元

B、50亿元

C、60亿元

D、80亿元

正确答案: C

【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司,注册资本不少于人民币60亿元。

2、财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在()工作日内向中国证监会报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

正确答案: B

【专家解析】财务顾问主办人发生变化的,财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

3、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()。

A、3人

B、5人

C、10人

D、15人

正确答案: B

【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

4、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。

A、2万元以上20万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、4万元以上40万元以下

D、5万元以上50万元以下

正确答案: B

【专家解析】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的,单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款。

5、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。

A、[10%]

B、[50%]

C、[100%]

D、[200%]

正确答案: A

【专家解析】单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时,暂停该证券的转融券业务,并向市场公布。

6、上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A、[10%]

B、[20%]

C、[30%]

D、[40%]

正确答案: A

【专家解析】上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

7、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()。

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

正确答案: C

【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

8、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。

A、[1:5]

B、[5:1]

C、[1:10]

D、[10:1]

正确答案: D

【专家解析】证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10:1,证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10:1。

9、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、1名

B、3名

C、5名

D、10名

正确答案: C

【专家解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

10、在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案: B

【专家解析】在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

11、证券公司申请融资融券业务资格,经营证券经纪业务已满()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案: C

【专家解析】证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件之一是经营证券经纪业务已满3年。

12、证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案: C

【专家解析】客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。

13、在证券公司发行与承销业务中,属于市场准入方面的法律法规的是()。

A、《中华人民共和国证券法》

B、《证券公司业务范围审批暂行规定》

C、《证券公司治理准则》

D、《证券公司风险控制指标管理办法》

正确答案: A

【专家解析】证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括五个方面,其中市场准人管理方面有《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》《关于加强上市证券公司监管的规定》《外资参股证券公司设立规则》《证券公司设立子公司试行规定》《关于证券公司首次公开发行股票并上市有关问题的通知》《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》《关于进一步完善证券公司首次公开发行股票并上市有关审慎性监管要求的通知》等。

14、()一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。

A、时滞

B、静默期

C、隔离墙

D、回避

正确答案: B

【专家解析】静默期一般指证券机构担任证券公开发行活动的承销商或财务顾问,在本机构承销或管理的证券发行活动之前和之后的一段时期内,其研究人员不得对外发布关于该发行人的研究报告。静默期的意义在于,防止分析师为配合本公司投资银行业务调控发行人股价的需要,发布倾向性、误导性的研究报告。

15、()应当按照执业规范就公司股东公开发售股份的情况进行充分尽职调查,并对公司股东公开发售股份后的情况意见,分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。

A、保荐机构、发行人律师

B、保荐人、发行人董事会

C、发行人注册会计师、律师

D、发行人股东、保荐机构

正确答案: A

【专家解析】《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第十三条规定,保荐机构、发行人律师应当按照执业规范就公司股东公开发售股份是否符合法律、法规及公司章程的规定,是否履行相关决策或审批程序,所公开发售的股份是否存在权属纠纷或存在质押、冻结等依法不得转让的情况进行充分尽职调查,并对公司股东公开发售股份后公司股权结构是否发生重大变化、实际控制人是否发生变更发表意见,分析公司股东股份公开转让事项对公司治理结构及生产经营产生的具体影响。

16、保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可()内不受理相关保荐代表人员具体负责的推荐。

A、12个月

B、3个月

C、6个月

D、24个月

正确答案: C

【专家解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十四条规定:保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十六条规定监管措施累计2次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

17、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以()的罚款。

A、三十万元以上六十万元以下

B、给投资者造成损失的百分之一

C、三万元以上三十万元以下

D、因此获得收入的百分之五

正确答案: A

【专家解析】根据《证券法》第一百九十三条的规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

18、公开募集及上市文件中披露持股()以上股东的持股意向及减持意向的,相关股东应当严格按照意向持股和减持。

A、[3%]

B、[5%]

C、[6%]

D、[8%]

正确答案: B

【专家解析】发行人根据《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等有关规定在公开募集及上市文件中披露持股5%以上股东的持股意向及减持意向的,相关股东应当严格按照意向持股和减持。

19、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记录或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

A、二十万元以下

B、五万元以上五十万元以下

C、一万元以上十万元以下

D、三万元以上三十万元以下

正确答案: D

【专家解析】根据《公司法》第二百零二条规定:公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。

20、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法错误的是()。

A、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B、资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C、资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D、资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

正确答案: D

【专家解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。

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