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2019年证券从业资格《法律法规》巩固练习(13)

来源:乐考网 2019-4-16

1、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,()。

A、追究民事责任

B、追究刑事责任

C、追究行政责任

D、追求经济责任

正确答案: B

【专家解析】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。

2、保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高()。

A、专业胜任能力

B、职业操守能力

C、道德水平

D、风险控制能力

正确答案: A

【专家解析】保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力。

3、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

A、逐日盯市制度

B、风险预警制度

C、防火墙制度

D、保证金制度

正确答案: C

【专家解析】建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

4、在对证券发行与承销过程的监督检查中,可以采取自律监管措施的是()。

A、中国证监会

B、中国证券业协会

C、外汇管理局

D、中国人民银行

正确答案: B

【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查。发现证券公司存在违反相关规则规定情形的,中国证券业协会可以采取自律监管措施。

5、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。

A、政治

B、经济

C、市场

D、法律

正确答案: D

【专家解析】证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。

6、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是()。

A、证券投资咨询

B、证券投资顾问

C、证券投资服务

D、证券投资经纪

正确答案: A

【专家解析】证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

7、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是指()业务。

A、证券经纪

B、证券自营

C、融资融券

D、证券咨询

正确答案: C

【专家解析】融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。

8、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。

A、证券公司向监管机构的报告制度

B、定期巡视

C、信息披露

D、检查制度

正确答案: B

【专家解析】中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:(1)证券公司向监管机构的报告制度。(2)信息披露。(3)检查制度。

9、在证券经纪业务中,其收入来源于()。

A、证券差价

B、证券分红

C、佣金收入

D、利息收入

正确答案: C

【专家解析】在证券经纪业务中,证券公司不向客户垫付资金,不分享客户买卖证券的差价,不承担客户的价格风险,只收取一定比例的佣金作为业务收入。

10、下列不属于自营业务后台职能的是()。

A、账户管理

B、账户开户

C、资金清算

D、会计核算

正确答案: B

【专家解析】自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责,以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督机制。

11、证券公司从事证券经纪业务,下列做法中不正确的是()。

A、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B、不得提供虚假、误导性信息

C、不得采取不正当竞争手段开展业务

D、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

正确答案: D

【专家解析】证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息,不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。因此,D项说法错误,其余三项说法正确。

12、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。

A、业务决策机构—业务执行部门—董事会—分支机构

B、业务决策机构—董事会—业务执行部门—分支机构

C、董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构

D、业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会

正确答案: C

【专家解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。

13、禁止内幕交易的主要措施是()。

A、严格把关

B、责任到人

C、法律制裁

D、行业自律

正确答案: A

【专家解析】禁止内幕交易的主要措施是严格把关措施。

14、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担()责任。

A、刑事

B、民事

C、侵权

D、违约

正确答案: B

【专家解析】证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任。

15、证券经纪中委托合同的标的物是()。

A、委托人

B、证券经纪商

C、证券交易所

D、证券交易对象

正确答案: D

【专家解析】证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象。

16、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为多个客户办理定向资产管理业务

D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

正确答案: C

【专家解析】经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

17、证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。

A、网上查询

B、书面查询

C、电话查询

D、营业场所公示

正确答案: C

【专家解析】证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

18、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A、投资银行

B、商业银行

C、中央银行

D、非银行

正确答案: A

【专家解析】证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

19、直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持()的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

A、收益性

B、流动性

C、偿还性

D、返还性

正确答案: B

【专家解析】直投子公司及其下属机构、直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下,可以以现金管理为目的,将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券,以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。

20、下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是()。

A、融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖

B、客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C、融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金

D、信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

正确答案: D

【专家解析】信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算。因此,D项说法错误。

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