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证券从业《市场基本法律法规》练习题(3)

来源:中大网校 2018-8-9

单项选择题

第1题:以下不属于集合资产管理业务特点的有()。

A.集合性,即证券公司与客户可以是一对一,也可以是一对多。

B.投资范围有限定性和非限定性之分

C.客户资产必须进行托管

D.通过专门账户投资运作

参考答案:A

第2题:证券自营业务的特点不包括()。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.交易的任意性

D.收益性不确定性

参考答案:C

第3题:下列不属于法定的公司高级管理人员的是()。

A.财务负责人

B.副经理

C.上市公司董事会秘书

D.高级法律顾问

参考答案:D

第4题:证券自营业务的禁止行为不包括()。

A.委托其他证券公司代为买卖证券

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.设立专用账户交易

D.将自营业务与代理业务混合操作

参考答案:C

第5题:下列关于证券自营业务的认识不正确的是()。

A.证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

B.不以盈利为目的

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

参考答案:B

第6题:甲、乙两公司与郑某、张某欲共同设立一有限责任公司,并在拟订公司章程时约定了各自的出资方式。下列有关各股东的部分出资方式中,符合公司法律制度规定的是()。

A.甲公司以其获得的某知名品牌特许经营权评估作价20万元出资

B.乙公司以其企业商誉评估作价30万元出资

C.郑某以其享有的某项专利权评估作价40万元出资

D.张某以其设定了抵押权的某房产作价50万元出资

参考答案:C

第7题:根据证券法律法规的相关规定,收购要约的期限为()日。

A.30~45

B.30~60

C.30~75

D.60~90

参考答案:B

第8题:()是指证券公司信息技术系统发生故障,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。

A.操作风险

B.技术风险

C.合规风险

D.管理风险

参考答案:B

第9题:下列选项中,属于有限责任公司股东会职权的是()。

A.决定公司的经营计划和投资方案

B.审议批准董事会的报告

C.要求董事和经理纠正损害公司利益的行为

D.监督董事在执行职务时违法的行为

参考答案:B

第10题:证券公司、指定商业银行根据与客户签订的(),为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

A.《风险揭示书》

B.《客户须知》

C.《证券交易委托代理协议书》

D.《客户交易结算资金存管合同》

参考答案:D

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