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2020基金从业资格考试《基金法律法规》强化练习及答案(五)

来源:互联网 2020-10-27

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2020基金从业资格考试《基金法律法规》强化练习及答案(五)

1、基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过( )时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会备案。

A 0.15

B 0.05

C 0.3

D 0.5

参考答案:C

解析:基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过30%时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会备案。

2、编制基金招募说明书的主要目的是( )。

A让广大投资者了解基金基本情况

B证明基金管理人的专业资格

C规范基金运作的权利义务关系

D明确管理人和托管人之间的关系

参考答案:A

解析:基金招募说明书是基金管理人为发售基金份额而依法制定的,供投资者了解管理人基本情况、说明基金募集有关事宜,指导投资者认购基金份额的规范性文件。

3、不属于封闭式基金合同内容的是( )

A确定基金交易价格

B基金份额持有人的权利和义务

C基金份额发售、交易安排

D基金财产清算方式

参考答案:A

4、基金合同所包含的重要信息不包括( )。

A基金的持有人结构

B基金的投资方向

C基金的运作方向

D基金的投资基本要素

参考答案:A

解析:基金合同包含以下两类重要信息:1基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;2基金合同特别约定的事项,包括基金各当事人的权利和义务、基金合同终止等方面的信息。

5、我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为( )周岁具有完全民事行为能力人。

A16--60

B16--70

C18--60

D18--70

参考答案:D

解析:我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18--70周岁具有完全民事行为能力人。

6、我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的( )才能进新开户。

A收入证明

B监护人资料

C监护人收入证明

D本人身份资料

参考答案:A

解析:我国相关法律法规规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为18--70周岁具有完全民事行为能力人。办理基金开户要求个人投资者年龄为16周岁以上不满18周岁的公民要求提交相关的收入证明才能进新开户。

7、( )是指完成市场细分后,销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务。

A易入原则

B可测原则

C成长原则

D识别原则

参考答案:A

解析:本题考查易入原则的定义

8、( )是指根据市场调查,专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素,能够测算出细分市场的客户数量、销售规模、购买潜力等量化指标。

A易入原则

B可测原则

C成长原则

D识别原则

参考答案:B

解析:本题考查可测原则的定义。

9、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与( )之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

A基金托管人

B基金份额持有人

C监管机构

D基金发起人

参考答案:A

解析:基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议,主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相关监督等事宜中的权利、义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有者的合法权益。

10、基金投资组合一般在( )中公布。

A季报

B月报

C周报

D临时报告

参考答案:A

解析:基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容,在季度报告的投资组合报告中,需要披露基金资产组合、按行业分类的股票投资组合,前10名股票明细,按券种分类的债券投资组合、前五名债券明细及投资组合报告附注等内容。

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