基金从业考试题库《法律法规》训练(7)

来源:中大网校 2018-5-29

1、LOF在交易所的交易规则不包括()。

A.买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数

B.申报价格最小变动单位为0.001元人民币

C.深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制

D.投资者T日卖出基金份额后的资金当E1即可到账

答案:D

2、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密,不包括()。

A.商业秘密

B.招募说明书

C.客户资料

D.内幕信息

答案:B

3、()是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.基金投资顾问

答案:B

4、下列不属于LOF与ETF区别的是()。

A.申购与赎回的标的不同

B.申购与赎回的场所不同

C.对申购和赎回的限制不同

D.申购与赎回的登记不同

答案:D

5、金融市场的参与者不包括()。

A.政府

B.中央银行

C.社会团体

D.企业居民

答案:C

6、基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求后,应当自验收完毕之日起()内解除对其采取的有关措施。

A、10日

B、5日

C、7日

D、3日

正确答案:D

答案解析:基金托管人整改后,应当向中国证监会、中国银监会提交报告;经验收,符合有关要求后,应当自3验收完毕之日起日内接触对其采取的有关措施。

7、为了进一步保障基金信息质是,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。

A、1/3以上

B、2/3以上

C、1/2以上

D、全部

正确答案:B

答案解析:为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经

2/3以上独立董事签字同意。

8、收取销售服务费的,对持有持续期少于30日的投资人收取不低于()的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

A、[1.5%]

B、[0.75%]

C、[1%]

D、[0.5%]

正确答案:D

答案解析:收取销售服务费的,对持有持续期少30于日的投资人收取不低于0.5%的赎回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。

9、基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A、[1%]

B、[5%]

C、[3%]

D、[10%]

正确答案:B

答案解析:基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。

10、设立管理公司募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是主要股东最近()没有违法记录。

A、1年

B、5年

C、3年

D、10年

正确答案:C

答案解析:主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业良好绩的财、务状况和社会信誉,资产规模达到国务院规定的标准,最近3年没有违法记录。

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