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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习八

来源:互联网 2020-1-10

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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习八

1、基金业绩表现数据应当经( )复核或者摘取自基金定期报告。

A基金管理人

B基金托管人

C证券登记结算机构

D证券公司

参考答案:B

解析:基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。

2、基金销售费用结构说法不正确的是( )

A 基金管理人发售基金份额、募集基金,可以收取认购费

B 基金管理人办理基金份额的申购,可以收取申购费

C 认购费和申购费可以采用在基金份额发售或认购时收取的前端收费方式

D 认购费和申购费可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式

参考答案:C

解析:认购费和申购费可以采用在基金份额发售或认购时收取的前端收费方式。

3、下列收费方式中不能被认购费和申购费采用的是( )

A在基金份额发售时收取前端收费方式

B认购时收取的前端收费方式

C申购时收取的前端收费方式

D在赎回时从赎回金额中扣除的后端收费方式

参考答案:B

解析:认购费和申购费采用的收费方式中不包括认购时收取的前端收费方式。

4、基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,以下说法不正确的是( )。

A对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B对基金产品的风险等级进行设置,对基金产品进行风险评价的方式或方法

C对基金投资人风险承受能力进行调查的方式或方法

D对基金产品和基金管理人进行匹配的方法

参考答案:D

解析:对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

5、开放式基金在每个工作日的份额净值都有可能发生改变,而净值的高低直接关系到投资则的利益,任何失误都会造成重大问题,因此基金销售服务队( )的要求很高。

A专业性

B规范性

C持续性

D时效性

参考答案:D

解析:开放式基金在每个工作日的份额净值都有可能发生改变,而净值的高低直接关系到投资则的利益,任何失误都会造成重大问题,因此基金销售服务队时效性的要求很高。

6、下列不属于基金客户服务特点的是( )

A专业性

B规范性

C适用性

D时效性

参考答案:C

解析:基金客户服务的特点是专业性、规范性、持续性和时效性。

7、下列关于投资者教育基本原则说法不正确的是( )

A投资者教育应有助于监管者保护投资者

B投资者教育没有一个固定模式

C投资者教育不应被视为是对市场参与者与监管工作的替代

D投资者教育应同于投资咨询

参考答案:D

解析:投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

8、下列属于投资者教育内容的是( )

A投资决策教育

B资产配置教育

C权益保护教育

D以上说法都正确

参考答案:D

解析:投资者教育包括投资决策教育、资产配置教育和权益保护教育三方面内容。

9、有关法律明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起( )个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

A 1

B 2

C 3

D 4

参考答案:C

解析:有关法律明确规定,基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内,对该对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。

10、2013年6月,中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》其中规定( )可以办理其募集的资金产品销售业务。

A基金管理人

B基金托管人

C基金经理

D以上说法都正确

参考答案:A

解析:2013年6月,中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》其中规定基金管理人可以办理其募集的资金产品销售业务。

纵然存在一些缺点,仍有成功的机会。只要你肯于承认自己的缺点,积极努力超越缺点,甚至可以把它转化为发展自己的机会。2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的基金从业资格考试模拟试题,希望能帮助你更多。

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