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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习六

来源:互联网 2020-1-10

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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习六

1作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。

A基金股东大会

B基金托管人协会

C基金份额持有人大会

D基金公司经营业绩

解析:正确答案”C“,

基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务。根据《证券投资基金法》,当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,在基金管理人和基金托管人都不召集的时候,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集;会议召开后,如果基金管理人和基金托管人对持有人会议决定的事项不履行信息披露义务的,召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关的信息披露义务。

2目前,我国基金管理公司新增股东的出资()不得转让。

A半年内

B一年内

C二年内

D公司存续期内

解析:正确答案”B“,

在股权出让或受让方面,持有基金管理公司股权未满一年的股东,不得将所持股权出让。

3存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。

A1 B2 C3 D6

解析:正确答案”D“,

存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。

4下列资产管理行业选项表述错误的是()

A资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源,提高整个社会经济的效率和生产服务水平。

B通过资产管理行业专业管理活动,能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策.

C资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务,满足投资者的需求,使资金的使用方和提供方能够便利的连接起来。

D资产管理行业还能对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本.

解析:正确答案”C“,

5职业道德修养是一种(),关键在于“自我”的意愿和努力

A主观行为

B自律行为

C自我修养

D他律

解析:正确答案”B“,

6基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由()依法采取行政监管或行政处罚措施。

A中央银行或财政部

B中央银行或证监会

C中国证监会或证监局

D中国证监会或财政部

解析:正确答案”C“,

基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的,将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。

7根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。

A中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

B中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

C中国证监会

D中国证监会在基金公司注册地的派出机构

解析:正确答案”C“,

证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,将视情况采取书面警告、约见谈话、电话提示、公开谴责等措施,并在采取相关措施的同时报告中国证监会。

82007年,()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A中国证监会

B中国银监会

C中国证券业协会

D中国基金业协会

解析:正确答案”C“,

2007年,中国证券业协会设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

9证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。

A中国银监会

B中国证监会

C基金业协会

D证券业协会

解析:正确答案”B“,

证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

10以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是()。

A指数基金

B成长型基金

C收入型基金

D平衡型基金

解析:正确答案”C“,

收入型基金是以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金,主要以大盘蓝筹股、公司债、政府债券等稳定收益证券为投资对象。

纵然存在一些缺点,仍有成功的机会。只要你肯于承认自己的缺点,积极努力超越缺点,甚至可以把它转化为发展自己的机会。2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的基金从业资格考试模拟试题,希望能帮助你更多。

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