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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习二

来源:互联网 2020-1-10

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2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习二

1.设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于()亿元人民币,且必须为实缴货币资本。

A. 1 B.2 C.3 D.5

2. 私募基金的合格投资者的净资产不低于()万元的单位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

3. 下列不属于基金份额持有人法定权利的是()

A. 分享基金财产收益,参与分配清算后的剩余基金财产

B. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

C. 在封闭式基金存续期间,可以要求赎回基金份额

D. 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

4.证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。

A. 中国银监会

B.中国证监会

C.基金业协会

D.证券业协会

5. 基金托管人连续()年没有开展基金托管业务的,中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A. 1 B. 2 C.3 D.4

1-5 A B C B C

6. 2007年,()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。

A.中国证监会

B.中国银监会

C.中国证券业协

会 D.中国基金业协会

7.下列选项中不属于社会力量的是()

A.社会媒体

B.基金投资者

C.审计机构

D.基金行业自律组织

8.以下不属于基金信息披露禁止行为的是()

A.对证券投资业绩进行预测

B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D.基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露

9. 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于()的股东。

A. 10% B.20% C.25% D.50%

10. 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止行为的是()

A.将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资

B.侵占、挪用基金财产

C.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D.以基金管理人的名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

6-10 C D D C D

纵然存在一些缺点,仍有成功的机会。只要你肯于承认自己的缺点,积极努力超越缺点,甚至可以把它转化为发展自己的机会。2020年基金从业资格考试《基金法律法规》基础练习,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的基金从业资格考试模拟试题,希望能帮助你更多。

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