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2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习(10)

来源:乐考网 2019-10-21

小编为考生发布“2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习”的试题资料,为考生发布基金从业资格考试试题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

2019年基金从业资格考试《基金法律法规》练习(10)

1、关于基金职业道德与基金法律法规的联系,以下表述错误的是()。

基金职业道德与基金法律法规功能互补

基金职业道德与基金法律法规内容独立

基金职业道德与基金法律法规目的一致

基金职业道德与基金法律法规相互促进

正确答案:B

2、根据基金职业道德中守法合规的要求,当不同效力级别的法规对同一行为均有规定时,以下行为正确的是()。

应选择遵守最容易执行的规范

应选择遵守发布时间最新的规范

应选择遵守中国证监会发布的相关规范

应选择遵守更为严格的规范

正确答案:D

3、以下行为违背了“客户至上”基金职业道德规范要求的是()。

某资产管理计划在结算时,基金公司运营总监建议用公司自有资金先行垫付银行未结利息

某基金经理通过市场研究认为其朋友任高管的公司发行的债券具有投资价值,所以果断买入持仓

某基金管理公司的客服人员对于自身无法直接解答的客户问题,及时询问相关业务部门及法务部门意见

某专户投资经理通过研究分析认为某股票近期有较好的买入机会,选择业绩提成比例较高的股票

正确答案:D

4、关于培养基金从业人员的职业道德修养具体的方法,以下说法正确的是()。Ⅰ.积极参加基金职业道德实践Ⅱ.虚心向行业榜样学习Ⅲ.树立正确的基金职业道德观念Ⅳ.深刻领会基金职业道德规范

Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

5、关于忠诚廉洁的要求,以下行为正确的是()。

为满足机构大客户的需求,作出特殊的利益安排

利用基金财产为所在机构获取利益

拒绝接受利益相关方的回扣

利用商业机会为大客户创造额外收益

正确答案:C

6、法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量,说明法律与道德()。

调整范围相同

调整手段不同

目的不同

功能相互排斥

正确答案:B

7、关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是()。

持续学习

持证上岗

审慎开展执业活动

具有本科以上学历

正确答案:D

8、基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列符合基金销售人员行为规范的是()。

提供基金未公开的信息

揭示投资风险

承诺或约定利益分成或亏损分担

预测所推介基金的未来业绩

正确答案:B

9、职业道德是与人们的()紧密联系的,符合职业特点要求的道德规范的总和。

职业行为

工作行为

经济行为

文化行为

正确答案:A

10、某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是()。

该基金经理实施了不当影响证券价格的行为

该行为属于基于信息的操纵市场行为

该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求

该行为有误导市场参与者的意图

正确答案:C

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