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2019年基金从业《证券投资基金》模拟题(6)

来源:乐考网 2019-9-11

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2019年基金从业《证券投资基金》模拟题(6)

1.开放式基金销售方式可分为( )。

A.代理销售 B.零售

C.直接销售 D.批发销售

[参考答案] A C

2.封闭式基金的发行方式有( )。

A.公募 B.私募

C.认购 D.上网发行

[参考答案] A B

3.基金发行的内容主要包括基金的( )。

A.发行方式 B.发行价格

C.发行费用 D.发行期限

[参考答案] A B C D

4.按照发行对象和发行范围的不同,基金的发行方式可分为( )方式。

A.公募发行 B.私募发行

C.自行发行 D.代理发行

[参考答案] A B

5.按照发行环节不同,基金的发行方式可分为( )方式。

A.公募发行 B.私募发行

C.自行发行 D.代理发行

[参考答案] C D

6.公募发行的发行对象有( )。

A.个体投资者 B.机构投资者

C.证券公司 D.保险公司

[参考答案] A B C D

7.公募发行的发行方式包括( )。

A.承销 B.包销

C.代销 D.自销

[参考答案] B C D

8.公募发行的优点有( )。

A.安全性 B.经济性

C.“三公”性 D.费用低

[参考答案] A B C

9.代理发行可采用的发行方式有( )。

A.招标发行 B.竞价发行

C.自销 D.其他发行方式

[参考答案] A B D

10.证券投资基金的发行价格由( )组成。

A.基金面值 B.基金发行费用

C.基金销售费用 D,其他费用

[参考答案] A B C D

11.根据基金发行价格和基金面值的关系,基金的发行可分为( )。

A.溢价发行 B .平价发行

C.折价发行 D.其他方式

[参考答案] A B C

12.下列可以销售证券投资基金的是( )。

A.商业银行 B.保险公司 C.证券公司

D.基金管理公司 E.金融咨询机构

[参考答案] A B C D E

13.根据支付时间的不同,开放式基金的销售费用可分为( )。

A.前端费 B.或有递延费用

C.后端费 D.递延销售费

[参考答案] A B C D

14.封闭式基金扩募或续期,应当具备下列条件( )。

A.年收益高于全国平均水平

B. 基金托管人、基金管理人最近3年内无重大违法、违规行为

C. 基金持有人大会和基金托管人同意扩募或者续期

D.中国证监会规定的其他条件

[参考答案] A B C D

15.我国规定,开放式基金符合下列( )条件的,方可成立。

A.已向中国证监会注册登记

B. 募集期限已满3个月

C. 募集期限内,净销售额超过2亿元

D.募集期限内,最低认购户数达到100人

[参考答案] C D

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