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2019年基金从业资格考试《法律法规》模拟题(9)

来源: 2019-8-19

1题干.注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件包括()Ⅰ申请报告Ⅱ基金合同草案Ⅲ基金托管协议草案Ⅳ招募说明书草案

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案.D

2019年基金从业资格考试《法律法规》模拟题(9)

解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:1、申请报告;2、基金合同草案;3、基金托管协议草案;4、招募说明书草案;5、律师事务所出具的法律意见书;6、中国证监会规定提交的其他文件。

2题干.基金职业道德教育的途径包括()Ⅰ岗前职业道德教育Ⅱ岗位职业道德教育Ⅲ深刻领会基金职业道德规范Ⅳ树立基金职业道德典型

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案.D

解析:基金职业道德教育的途径:1、岗前职业道德教育;2、岗位职业道德教育;3、基金业协会的自律;4、树立基金职业道德典型;5、社会各界持续监督。

3题干.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为()Ⅰ虚假出资或者抽逃出资Ⅱ未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动Ⅲ要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益Ⅳ中国证监会规定禁止的其他行为

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案.B

解析:基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务,并不得有下列行为:1、虚假出资或者抽逃出资;2、未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动;3、要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益,损害基金份额持有人利益;4、中国证监会规定禁止的其他行为。

4题干.关于基金经理的任职条件,以下表述错误的是()

A.通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试

B.具有2年以上证券投资管理经历

C.最近3年没有受到证券、银行等行政管理部门的行政处罚

D.取得基金从业资格

答案.B

解析:基金经理任职应当具备以下条件:(1)取得基金从业资格。(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试。(3)具有3年以上证券投资管理经历。(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形。(5)最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。

5题干.私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案.C

解析:私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

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