×

2019年基金从业资格考试《法律法规》模拟题(6)

来源: 2019-8-19

1、 根据( )不同,基金可以分为公募基金和私募基金。

A.法律形式

B.运作方式

C.资金来源和用途

D.募集方式

参考答案:D

2019年基金从业资格考试《法律法规》模拟题(6)

2.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员应选择遵守()。

A.要求更为严格的规范

B.制定时间较早的规范

C.制定时间较晚的规范

D.要求更为宽松的规范

答案:A

解析:基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范,当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,应选择遵守更为严格的规范。

3、 以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是( )。

A.控制成本

B.控制利润

C.控制目标

D.控制环境

参考答案:D

4、 在进行基金产品风险评价时,应当依据的因素不包括( )。

A.基金托管人的资本金规模

B.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

C.基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金的历史规模和持仓比例

参考答案:A

5、以下选项中,不能通过加强基金管理人内部控制来解决的是()。

A.基金经理恶意砸盘、

B.基金管理人挪用基金财产

C.基金业绩排名靠后

D.基金产品间利益输送

参考答案:C

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,本网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

免责声明:

本站注明稿件来源为其他媒体的文/图等稿件均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。

网站地图