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2019年基金从业资格考试《法律法规》模拟题(2)

来源: 2019-8-16

题干.依据《证券投资基金法》的规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向()履行登记手续,报送基本情况。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.基金管理公司

答案.B

2019年基金从业资格考试《法律法规》模拟题(7)

解析:依据《证券投资基金法》的规定,担任非公开募集基金的基金管理人,应当按照规定向基金业协会履行登记手续。我国对于非公开募集基金的管理人没有严格的市场准入限制,担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批,而实行登记制度。

题干.职业道德的特征不包括()

A.继承性

B.一般性

C.规范性

D.具体性

答案.B

解析:职业道德的特征有:1.特殊性;2.继承性;3.规范性;4.具体性。

题干.承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是()

A.注册登记机构

B.基金销售机构

C.基金托管人

D.基金审计的会计师事务所

答案.C

解析:基金托管人的职责之一是复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。

题干.下列选项不属于内幕信息的必要要素的是()

A.来源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.“非公开”的信息

D.能获取利益的信息

答案.D

解析:内幕信息的构成要素:1、来源可靠的信息;2、“重要”的信息;3、“非公开”的信息。

题干.下列说法错误的是()

A.投资人交纳认购的基金份额的款项时,基金合同成立

B.基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续,基金合同生效

C.基金募集期限届满,不能满足法律规定的条件,无法办理基金备案手续,基金合同不生效

D.基金募集失败,基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用,由投资人自己承担

答案.D

解析:基金募集失败,基金管理人应当承担下列责任:①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。

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