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2019年基金从业《基金法律法规》模拟试题(12)

来源:乐考网 2019-5-13

1、公司型基金依据()设立并营运。

A、公司法

B、公司章程

C、基金法

D、基金合同

正确答案: B

【解析】公司型基金依据基金公司章程设立,基金投资者是基金公司的股东,享有股东权,按所持有的股份承担有限责任。

2、基金信息披露的主要监管者是()。

A、基金托管人

B、证监会及其派出机构

C、证券业协会

D、基金业协会

正确答案: B

【解析】常识题,证券业协会和基金业协会部属于自律性组织。在我国,证券市场的监管者部是证监会。

3、关于基金估值,以下表述正确的是( )。

A、确定基金资产实际价值的过程

B、确定基金资产公允价值的过程

C、通过对基金所拥有的全部资产按一定的原则和方法进行估算

D、通过对基金所拥有的所有负债按一定的原则和方法进行估算

正确答案: B

【解析】基金估值是指通过对基金所拥有的全部资产和所有负债按一定的原则和方法进行估算,以确定基金资产公允价值的过程。

4、我国国内保本基金为实现保本的目的,主要选择的投资策略是()。

A、对冲保险策略

B、动态比例投资组合保险策略

C、衍生金融工具组合保险策略

D、CPPI

正确答案: D

【解析】固定比例投资保险策略英文简称CPPI。

5、在资产组合理论中,最优证券组合的条件为( )。

A、 无差异曲线与有效边界相切

B、 无差异曲线与有效边界相交

C、 无差异曲线与有效边界平行

D、 以上部不是

正确答案: A

【解析】最优证券组合是无差异曲线与有效边界相切。

6、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在()日为投资人登记权益,投资人在()日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

A、T,T+1

B、T+1,T+2

C、T,T+2

D、T+1,T+3

正确答案: B

【解析】根据目前我国基金注册登记业务的通常做法,投资人申购基金成功后,基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益投资人在T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。

7、我国第一只开放式基金是( )。

A、基金开元

B、基金金泰

C、华安创新

D、南方宝元

正确答案: C

【解析】我国第一只开放式基金是华安创新。

8、根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币()。

A、l亿元

B、2亿元

C、3亿元

D、5亿元

正确答案: C

【解析】根据有关规定,我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币3亿元。

9、一般来说,资产配置的情景综合分析法的预测区间为()。

A、1-3年

B、2-4年

C、3-5年

D、4-5年

正确答案: C

【解析】一般来说,资产配置的情景综合分析法的预测区间为3-5年。

10、基金投资组合一般在( )中公布。

A、基金合同

B、招募说明书

C、净值公告

D、定期报告

正确答案: D

【解析】基金投资组合一般在定期报告中公布,例如季度报告、年度报告等。

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