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2019年基金从业《基金法律法规》模拟试题(2)

来源:乐考网 2019-5-13

1、股票风格管理分为()的股票风格管理。

A、积极与消极

B、基本分析与技术分析

C、系统与非系统

D、主动与被动

正确答案: A

【解析】考察股票风格管理类型。

2、在有效市场中,下列说法不正确的是()。

A、在一个有效的市场上,将不会存在证券价格被高估或被低估的情况,投资者将不可能根据已知信息获利

B、市场的有效性可分为两种形式:弱势有效市场和强势有效市场

C、弱势有效市场认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息

D、如果市场是弱势有效的,那么投资分析中的技术分析方法将不再有效

正确答案: B

【解析】市场的有效性可分为三种形式:弱势有效市场、半强势有效市场以殛强势有效市场。

3、作为基金份额持有人,代表基金份额()以上的持有人有权自行召集持有人大会。

A、[0.05]

B、[0.08]

C、[0.1]

D、[0.15]

正确答案: C

【解析】作为基金份额持有人,代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会。

4、在资产组合理论中,最优证券组合为()。

A、所有有效组合中预期收益最高的组合

B、无差异曲线与有效边界的相交点所在的组合

C、最小方差组合

D、所有有效组合中获得最大的满意程度的组合

正确答案: D

【解析】最优证券组合为所有有效组合中获得最大的满意程度的组合。

5、单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过(),客户委托的初始资产合计不得低于()元人民币,中国证监会另有规定的除外。

A、100人5000万

B、200人5000万

C、100人10000万

D、200人10000万

正确答案: B

【解析】单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过200人,客户委托的初始资产合计不得低于5000万元人民币,中国证监会另有规定的除外。

6、对于由两种股票构成的资产组合,为了能够最大限度地降低组合风险,两种股票之间的相关系数应为()。

A、[1]

B、[-1]

C、[0]

D、[2]

正确答案: B

【解析】完全负相关得到的是一个无风险组合。

7、基金管理公司内部控制体系中的最低层次是()。

A、基本管理制度

B、业务操作手册

C、内部控制大纲

D、部门业务规章

正确答案: B

【解析】由上到下依次为:内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等大部分。

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