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2019年基金从业《基金法律法规》练习题(13)

来源:乐考网 2019-4-11

1、关于做市商与经纪人的相同点和区别,下面表述错误的是()。

A做市商的利润主要来自于证券买卖差价,经纪人的利润主要来自于交易佣金

B经纪人可以为做市商服务

C经纪人能为市场提供流动性,做市商不能

D一般情况下,做市商参与交易,经纪人不参与交易

参考答案:C

2、关于对存在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则,以下表述正确的是()。

A估值日有市价的,应采用市价确定公允价值

B估值日无市价且潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值影响在0.5%以上的,应直接最近交易市价确定公允价值

C交易所上市交易有市价的债券,按市价确定公允价值

D估值日无市价的,应采用第三方机构发布的价格确定公允价值

参考答案:A

3、下列不属于技术分析假定的是()。

A历史会重演

B市场行为涵盖一切信息

C股价具有趋势性运动规律

D股票的价格围绕价值波动

参考答案:D

4、()可以用来研究价格指数/股票等的波动情况。

A分位数

B均值

C中位数

D方差

参考答案:D

5、上交所主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为()。

A9:30-15:30

B9:30-11:30

C15:00-15:30

D9:30-15:00

参考答案:C

6、关于远期合约与期货合约,以下表述正确的是()。

A远期合约是一种标准化合约,期货合约是非标准化合约

B期货合约通常用保证金交易

C远期合约流动性更好

D期货合约相较远期合约更为灵活

参考答案:B

7、若没有预期的变现需求,投资者可以适宜()流动性要求,以()预期收益。

A降低;提高

B提高;提高

C提高;降低

D降低;降低

参考答案:A

8、可转换债券的转换价值随股价的升高而()。

A不一定

B上升

C不变

D下降

参考答案:B

9、假设某证券投资基金2015年6月2日基金资产净值为36500万元,6月3日基金资产净值为36600万元,该基金的基金管理费率为1.0%,当年实际天数为365天,则该基金6月3日应计提的管理费为()元。

A3650

B10000

C3660

D10027

参考答案:B

10、关于货币市场基金的利润分配,以下表述错误的是()。

AT日申购T日即可享受收益

B收益分配的方式通常为红利再投资

C收益分配后的份额净值通常保持为1.00元

D每日进行收益分配

参考答案:A

11、根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东实缴资本应不少于()亿元人民币的等值可自由兑换货币。

A5

B3

C2

D1

参考答案:B

12、我国开放式基金的估值频率是()估值一次。

A每个交易日

B每两个交易日

C每周

D每月

参考答案:A

13、风险价值(VaR)又称()。

A标准差

B贝塔系数

C在险价值

D风险溢价

参考答案:C

14、某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。

A10447.5元

B10227.5元

C10347.5元

D10497.5元

参考答案:A

15、()不属于基金资产承担的费用。

A基金份额持有人大会费用

B基金管理费

C基金发行费

D基金托管费

参考答案:C

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