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基金从业资格考试《法律法规》试题4

来源:中大网校 2018-8-9

1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()。

A.讲座、推介会和座谈会

B.媒体和宣传手册的应用

C.互联网应用

D.“一对一”专人服务

2.()需要基金监管机构的检查人员现场察看、听取汇报、查验资料。

A.非现场检查

B.日常检查

C.现场检查

D.年度检查

3.与政府监管机构相比,基金业协会更侧重在()的层面对基金从业人员的执业活动进行监管。

A.内幕信息

B.法律法规

C.职业道德

D.执业规范

4.内部控制防范和化解风险的途径不包括()。

A.建立组织机制

B.运用管理方法

C.实施操作程序与控制措施

D.分散化投资

5.下列不属于促销策略的是()。

A.派发各种宣传资料

B.基金产品推介会

C.费率打折

D.设计费用优惠政策

6.在忠诚敬业方面,基金从业人员应当做到()。

A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

B.防止所在机构资产损坏、丢失

C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰

7.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善,这体现了制定内部控制制度的()原则。

A.审慎性

B.全面性

C.适时性

D.合规性

8.()不可以开立基金账户。

A.16岁个体小王

B.17岁在读大学生

C.23岁应届毕业生

D.65岁退休干部小李

9.良好的职业道德风尚包括()。

A.为客户服务

B.对单位负责

C.为行业争光

D.以上全部

10.基金管理人应当在每季度的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从()中支付的客户维护费总额。

A.基金管理费

B.基金托管费

C.基金交易费用

D.基金运作费用

答案:1-5 BCCDD6-10 BCBDA

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