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基金从业《法律法规》练习_3

来源:中大网校 2018-7-19

1、 按交割期限分为( )

A.货币市场和资本市场

B.股票市场和金融市场

C.证券市场和外汇市场

D.现货市场和期货市场

2、 我国目前只能由()担任基金管理人。

A.基金销售机构

B.基金托管银行

C.基金管理公司

D.基金投资咨询公司

3、 下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用的表述,正确的是()。

A.有利于维护非流通股股东利益

B.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构

C.推动股指持续上升

D.有利于推动市场价值判断体系的形成

4、 基金定期报告中信息披露最详尽的文件是()。

A.基金净值公告

B.年度报告

C.半年度期报告

D.基金上市交易公告书

5、 《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( )。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

6、 为了进一步保障基金信息质量,法规规定,基金年度报告应当经()独立董事签字同意。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.1/2以上

D.全部

7、 ()是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。

A.信用风险

B.提前赎回风险

C.违约风险

D.申购风险

8、甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司 的秘密信息分享给B基金管理公司使用,那么甲的行为不符合( )规范的要求。

A.廉洁公正

B.忠诚敬业

C.保守秘密

D.客户资料

9、 基金募集期限届满,封闭式基金份额持有人人数应达到不少于( )人的要求。

A.100

B.200

C.300

D.以上都不是

10、 我国《证券投资基金法》规定,封闭式基金的存续期应在()年以上。

A.2

B.15

C.5

D.10

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