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银行从业资格考试法律法规与综合能力备考练习题(11)

来源:乐考网 2019-4-4

一、单项选择题

1、()是商业银行健康、可持续发展的基石,也是银监会对商业银行法人监管的重点。

A、日益扩大的银行业务范围

B、优秀的银行从业人员

C、健全的公司股权结构

D、有效的公司治理

2、巴塞尔委员会于2011年10月发布的()中提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

A、《加强银行公司治理的原则》

B、《巴塞尔协议》

C、《巴塞尔协议Ⅲ》

D、《银行业监督管理法》

3、根据巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》,应当积极审查薪酬体系的设计及运行情况的机构是()。

A、人力资源管理部门

B、股东会

C、董事会

D、监事会

4、股东参与银行重大决策的组织形式是()。

A、股东大会

B、董事会

C、决策反馈机制

D、自上而下决策

5、对商业银行经营和管理承担最终责任的是()。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、高级管理层

6、董事会临时会议的召开程序由()规定。

A、股东大会

B、董事会议事规则

C、商业银行章程

D、监事会

7、()是商业银行的内部监督机构。

A、股东大会

B、董事会

C、监事会

D、工会

8、负责对商业银行董事和监事履职的综合评价,向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会的是()。

A、董事会

B、监事会

C、独立董事

D、控股股东

9、商业银行的基本薪酬一般不得高于其薪酬总额的()。

A、20%

B、35%

C、50%

D、60%

10、中长期激励在协议约定的锁定期到期后支付,锁定期至少为()年。

A、2

B、3

C、4

D、5

11、高级管理人员绩效薪酬的延期支付比例应高于()。

A、30%

B、50%

C、60%

D、80%

12、内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖各项业务流程和管理活动,覆盖所有的部门、岗位和人员,体现了商业银行内部控制的()原则。

A、全覆盖

B、制衡性

C、匹配性

D、审慎性

13、内部控制得以有效实施的前提是()。

A、极大的业务规模

B、良好的治理结构

C、良好的经济效益

D、科学的员工结构

14、负责建立和完善内部组织机构,采取相应的风险控制措施,对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估的是()。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、高级管理层

15、当前,银行业金融机构普遍实施()的合规管理做法。

A、利润为本

B、创新为本

C、风险为本

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