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2013年期货从业资格考试(法律法规)多选题及答案5

来源:互联网 2020-6-17

1. 题干:期货交易所不得从事()。

A:信托投资

B:股票交易

C:非自用不动产投资

D:间接参与期货交易

参考答案[ABCD]

2013年期货从业资格考试(法律法规)多选题及答案5

2. 题干:出现下列()情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3. 题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括()。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

4. 题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()。

A:中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险

B:中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告

C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用

参考答案[AC]

5. 题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

A:中国证监会

B:期货业协会

C:中国人民银行

D:财政部

参考答案[AD]

6. 题干:期货从业人员应当()。

A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务

C:及时告知投资者有关期货业务的情况

D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

参考答案[BCD]

7. 题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,()。

A:客户有权不予认可

B:客户可以予以追认

C:非委托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任

D:期货公司承担赔偿责任,非委托人承担连带责任

参考答案[ABD]

8. 题干:以下说法错误的有()。

A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

参考答案[AB]

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