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2013年期货从业资格考试(法律法规)多选题及答案1

来源:互联网 2020-6-17

1.期货交易所应当健全下列风险管理制度,()。

A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

参考答案[ABCD]

2013年期货从业资格考试(法律法规)多选题及答案1

2. 题干:期货交易所会员享有的权利包括()。

A:参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权

B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C:联名提议召开会员大会

D:按照规定转让会员资格

参考答案[ACD]

3.期货业协会履行下列职责:()。

A.组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

D.组织期货从业人员的业务培训

参考答案[ABD]

4. 题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。

A:健全性原则

B:有效性原则

C:合理性原则

D:相互制约原则

参考答案[ACD]

5. 题干:《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:()

A.期货经纪公司

B.期货交易厅

C.持有《境外期货业务许可证》的企业

D.期货咨询机构

参考答案[ABCD]

6. 题干:在我国,交割仓库不得有()行为。

A:出具虚假仓单

B:违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库

C:泄露与期货交易有关的商业秘密

D:参与期货交易

参考答案[ABCD]

7. 题干:根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:()

A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算

参考答案:[ABCD]

8. 题干:根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:()

A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容

B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理

D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

参考答案:[AD]

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