×

2017年期货从业资格考试《法律法规》练习题(9)

来源:互联网 2020-4-2

2017年期货从业资格考试《法律法规》练习题(9),希望能帮助到你。期货从业历年真题资格考试备考,各位考生要找到适合自己的备考方法,认真备考复习。想要在考试中考取一个满意的成绩,就要坚持不懈的备考努力。获取更多期货从业历年真题信息请关注乐考网公众号(LKWbaoguoban)。

2017年期货从业资格考试《法律法规》练习题(9)

1、A期货交易所新招了一批新人,经过公司测试和培训,从中挑选出了一名表现出色的人作为交易所的中层管理人员,根据规定,该人员的任免要向()报告。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构

参考答案:B

参考解析:期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

2、()依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.商务部

参考答案:A

参考解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条第一款规定,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

3、申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人应当具有持续盈利能力,信誉良好,最近()无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案:C

参考解析:《期货交易管理条例》第十六条规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》的规定,并具备下列条件:

(一)注册资本最低限额为人民币3000万元:

(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;

(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;

(五)有合格的经营场所和业务设施:

(六)有健全的风险管理和内部控制制度;

(七)国务院期货监督管理机构规定的其

他条件。国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内,根据审慎监管原则进行审查,做出批准或者不批准的决定。未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

4、期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格,期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

参考答案:B

参考解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定,期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格期货公司取得金融期货结算业务资格之目起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。

5、公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时,基于经纪关系所产生的民事责任应由()承担。

A.期货公司

B.客户

C.居间人先行承担,其不能承担的部分由委托人

D.居问人

参考答案:D

参考解析:居问人应当独立承担基于居问经纪关系所产生的民事责任。

悲观的人,先被自己打败,然后才被生活打败;乐观的人,先战胜自己,然后才战胜生活。一个人,如果你不逼自己一把,你根本不知道自己有多优秀。以下是乐考网准备的期货从业历年真题,希望能帮助到你。

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,本网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

免责声明:

本站注明稿件来源为其他媒体的文/图等稿件均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。

网站地图