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2019年期货从业资格考试真题及答案(10)

来源: 2019-8-16

6.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 (  )。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案:C

2019年期货从业资格考试真题及答案(10)

7.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下

不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过(  )个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

答案:C

8.期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日

内向(  )报告。

A.中国期货业协会

B.中国期货保证金监控中心

C.中国证监会

D.期货交易所

答案:A

9.为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为是(  )。

A.收付、存取或者划转期货保证金

B.以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务

C.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向

客户进行披露

答案:A

10.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是 (  )。

A.为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或者保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

答案:D


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