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2013年期货从业资格考试(法律法规)冲刺试题五

来源:乐考网 2019-4-22

1.期货商受托从事期货交易之种类及交易所是

A得受托交易种类由行政院公告,受托交易之交易所由主管机关公告

B得受托交易种类由主管机关公告,得受托交易之交易所由行政院公告

C二者均由行政院公告

D两者均由主管机关公告

2.期货业包括

A期货服务业、期货商、杠杆交易商

B期货商、期货交易所

C期货公会、期货商、期货结算机构

D期货交易法中之期货业章包括期货商、期货服务业、杠杆交易商。

3.主管机关对期货契约之准驳期间,不得超过多久?

A三个月

B六个月

C九个月

D一年

4.依现行期货交易法之规定,经主管机关核准之期货契约,有下列何种情事时,主管机关得撤销之?

A丧失价格指针之功能

B不符公共利益

C经期货交易所申请

D以上皆是

5.有关期货交易所之规定下列何者系为错误

A会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所

B公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制,并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限

C员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之

D公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员,至少应有三分之一为在该交易所之期货商

6.依期货交易所上之规定,下列何者为正确无

A期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚锾外,并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分

B期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜,期货业违反此项规定者应受刑罚

C期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时,仅由为该行为之业务员单独负刑事责任,期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任

D仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量

7.任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑,得并科新台币300万以下之罚金刑事责任:Ⅰ意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者;Ⅱ从事内线交易者;Ⅲ从事对作或虚伪诈欺,隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为;Ⅳ未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务

AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

C以上皆是

D以上皆非

8.有关期货结构机构规定何者正确无误?

A期货结算机构一律采独立分级经营制,亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营,亦不得兼营其它业务或投资其它事业

B期货结算机构采独立分级专营制,亦得由期货交易所或其它机构兼营之,由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照,其营业财务及会计亦应予独立

C期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者,除得调整期货结算会员之结算保证金数额外,尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限

D期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金,而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金,依自营与经纪分离处理,并应与其自有资金分离存放

9.下列关于期货交易保证金收付的规定,何者正确?

A期货交易人权益低于维持保证金,期货商不得接受其委托新单(B)期货交易人权益低于维持保证金,得接受冲销原有契约部位之委托

C期货交易人权益数低于维持保证金须补缴保证金至维持保证金之水平

D以上皆是

10.期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练,下列叙述何者有误?

A初任业务员应于到职后半年内参加

B离职满二年再任业务员者,应于到职后半年内参加

C在职业务员每二年参加

D以上皆是

参考答案:1-5DABDC 6-10ACBBD

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