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2013年期货从业资格考试(法律法规)冲刺试题四

来源:乐考网 2019-4-22

1.下列关于期货结算机构的设置标准何者有误?

A除由期交所或其它机构兼营者外,其组织形态应为股份有限公司

B结算机构资本额为十亿元

C兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准

D兼营期货结算业务者,其财务及会计应设立独立部门

2.期货商对于下列何者得接受其开户交易

A受禁治产宣告未经撤销者

B法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者

C违背期货交易契约已满三年

D违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年

3.期货商受委托进行期货交易时,应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额,否则将会严重影响财务安全,是以违反上述规定者,应依现行期货交易法之规定处之

A一年以下有期徒刑,拘役或并科新台币180万以下罚金

B三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新台币200万元以下罚金

C三年以下有期徒刑,拘役或科或并科新台币240万元以下罚金

D处新台币12万元以上,60万元以下罚锾

4.期货商业务员异动之登记

A向证期会办理

B向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记

C径向全国期货商公会联合会办理登记

D以上皆非

5.依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定,下列何者系为错误

A期货商与客户需签订之受托契约,其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法

B期货商接受客户开户时,应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约

C于客户办理开户前或签订受托契约前,期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险,并应将风险预告书交付客户

D期货商接受客户开户时,只需与客户签订受托契约,而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可

6.期货结算会员因期货结算所生之债务,其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权,其债权人优先受偿顺序为:Ⅰ期货结算会员;Ⅱ期货交易人;Ⅲ期货结算机构

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅰ

CⅢ、Ⅱ、Ⅰ

DⅡ、Ⅰ、Ⅲ

7.下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误?

A本国证券商得申请兼营期货业务

B专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务

C申请兼营证券相关期货业务者,应设独立部门

D本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准

8.公司制期货交易所单一股东持股比例,原则上不得超过实收资本额

A百分之一

B百分之三

C百分之五

D百分之七

9.期货商之设置,应自证券暨期货管理委员会许可之日起

A一年

B六个月

C三个月

D一个月内完成公司设立登记

10.期货商之宣传资料及广告物之形成及内容,应经期货商

A发起人

B董事

C监察人

D经理人审核及签章,始可使用

参考答案:1-5DCDBD 6-10CACBD

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