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2013年期货从业资格考试(法律法规)冲刺试题二

来源:乐考网 2019-4-22

1.依我国期货交易法令之规定,除专营复委托之期货商外,一般期货商之财务状况有下列情形发生时,除处理原有交易外,应即停止收受期货交易人之订单?

A业主权益为最低实收资本额百分之四十五

B业主权益为最低实收资本额百分之三十五

C业主权益为所收客户保证金总额百分之二十五

D调整后净资本为期货交易人未冲销部位所需保证金总额百分之二十五

2.依我国期货交易法令,有关结算机构运用交割结算基金之限制,下列何者错误?

A得购买股票

B得购买政府债券

C运用上限交割结算基金余额百分之五十为限

D期货结算机构因将交割结算基金依前述运用所取得之定期存单,应与专户存储之银行订立委托保管契约,并由该银行保管

3.依我国期货交易法令,有关赔偿准备金之规定,下列何者错误?

A赔偿准备金由期货结算机构提存

B一次先提存三亿元

C季终了后十五日内,按结算、交割手续费收入之百分之三十继续提存

D应于主管机关指定之银行专户存储

4.依我国期货交易法令之规定,期货结算机构之业务委员会之成员至少应有多少比例系其结算会员?

A二分之一

B三分之一

C四分之一

D五分之一

5.依我国期货交易法令,有关证券商经营期货交易辅助业务之范围,下列何者不包括在内?

A招揽期货交易人从事期货交易

B代理期货商接受期货交易人开户

C接受期货交易人期货交易之委托单

D收受期货交易人期货交易保证金权利金

6.依我国期货交易法令,有关证券商经营期货交易辅助业务(期货交易辅助人)与委任期货商家数限制之规定,下列何者正确?

A期货交易辅助人得同时接受二家期货商委任

B期货交易辅助人得同时接受三家期货商委任

C期货商得同时委任二家期货交易辅助人

D期货商仅得委任一家期货交易辅助人

7.依我国期货交易法令,有关证券商经营期货交易辅助业务(期货交易辅助人)与期货商间法律关系之规定,下列何者正确?

A期货交易辅助人对于委任期货商业务执行所生损害应负赔偿责任

B期货商与期货交易辅助人间为居间之法律关系

C期货商对于期货交易辅助人因执行业务对期货交易人所生之损害赔偿亦应负责

D以上皆非

8.依我国期货交易法令,得申请经营期货交易辅助业务者:Ⅰ证券商兼营期货经纪业务者;Ⅱ专业经营证券经纪商;Ⅲ金融机构兼营证券经纪业务;Ⅳ证券自营商,以下何者正确?

AⅡ、Ⅲ

BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

CⅢ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.依我国期货交易法令,具有下列何种情事之证券商不得申请经营期货交易辅助业务?

A一年半前受证券交易所停止买卖处分

B四年前经证券主管机关依证券交易法撤销分支机构许可

C一年前受主管机关依证券交易法解除董事职务处分

D一年半前受证券主管机关为停业处分

10.依我国期货交易法令,委任证券商进行国内期货交易辅助业务之期货商,应符合下列何种条件?

A经营国内期货经纪业务

B具本国期货结算机构结算会员资格

C应依规定缴存交割结算基金

D以上皆是(注意)

参考答案:1-5BACBD 6-10CCADD

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