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2013年期货从业资格考试(法律法规)冲刺试题一

来源:乐考网 2019-4-22

1.依美国商品交易法令之规定,有关期货经纪商簿册纪录(books and records)保存之规定,下列叙述何者错误?

A须提供商品期货交易委员会(CFTC)代表检查

B须提供法务部(Department of Justice)检查

C依法令应保存之簿册纪录,应自保存日起保存四年

D簿册纪录得于应保存期限之后三年以微缩影片(microfilm)保存

2.美国与我国有关期货交易授权之规定:Ⅰ美国规定期货交易人特定授权(specifically authorized)期货经纪商进行交易须指示明确的买卖商品利益以及数量;Ⅱ美国规定期货交易人全权委托期货经纪商进行交易而非特定授权时,无须以书面授权(authoized writing);Ⅲ我国期货交易法规定在符合主管机关之规定下,期货交易人于期货经纪商开设全权委托账户,下列何者正确?

A仅Ⅰ、Ⅱ二种

B仅Ⅱ、Ⅲ二种

C仅Ⅰ、Ⅲ二种

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

3.依美国商品交易法(Commodity Exchange Act)之规定,下列何者为重罪(felony)?

A商品期货交易委员会(Commodity Futures TradingCommission)之受雇人进行内线交易(insider trading)

B冲洗买卖(wash sale)

C交叉交易(cross trade)

D配合交易(accommodationtrade)

4.下列何者商品,系受美国商品交易法之规范?

A认股权证

B股票选择权

C股价指数期货选择权

D股价指数现货

5.依美国商品交易法之规定,混合性金融工具(hybrid instruments)之商品超过多少百分比的契约价值或契约价值变动归功于该契约之商品期货之特性时,该契约即属商品期货交易委员会(CFTC)管辖?

A五十

B四十九

C四十五

D四十

6.日本商品期货经纪商之营业人员必须向何种机关申请登记营业员始得接受客户之委托,从事期货交易及招揽客户之活动

A通商产业省或农林水产省

B商品期货交易所

C日本商品期货经纪商协会

D以上皆是

7.日本商品期货经纪商营业员登记证之效期为

A永续有效

B未离职或解职前均为有效,但更换工作后,新雇主商品期货经纪商应另重新申请营业员之登记

C每三年须重新申请登记

D每二年须重新申请登记

8.日本股价指数期货的管理法源是

A金融期货交易法

B证交法

C商品交易法

D以上皆非

9.日本非属金融商品的期货交易管理法源为

A金融期货交易法

B证交法

C商品交易法

D以上皆非

10.有关日本之商品期货交易,下列何者系正确无误:Ⅰ商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照;Ⅱ商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖,故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐;Ⅲ商品期货经纪商必须加入日本商品期货经纪商协会,并接受该协会之自律管理;Ⅳ商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表,并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报

AⅠ、Ⅲ

BⅡ、Ⅳ

C以上皆非

D以上皆是

参考答案:

1-5CCACA6-10BDBAD

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