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2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(9)

来源:互联网 2020-6-12

一、选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示( ),经客户签字确认后,与客户签订书面合同。[2016年l0月真题]

A.风险说明书

B.交易费用说明书

C.交易种类清单

D.交易规则说明书

答案:A

【解析】根据《期货交易管理条例》第二十四条,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

2018年证券从业《法律法规》模拟试题及答案(9)

2.期货公司( )为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,( )对外担保。[2016年6月真题]

A.可以;可以

B.不得;可以

C.可以;不得

D.不得;不得

答案:D

【解析】根据《期货交易管理条例》第十七条,期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外;期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务;期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

3.当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权属和程序,在决议采取紧急措施后,应当立即报告( )。[2017年2月真题]

A.银监会

B.财政部

C.国务院期货监督管理机构

D.人民银行

答案:C

【解析】根据《期货交易管理条例》第十二条规定:当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

4.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司 签署确认意见,经营管理的主要负责人和财务负责人应当对 签署确认意见。(D )[2016年6月真题]

A.季度报告;半年报告

B.月度报告;年度报告

C.年度报告;季度报告

D.年度报告;月度报告

【解析】证券公司的年度报告应由证券公司的董事、高级管理人员签署确认意见;月度报告应由经营管理的主要负责人和财务负责人签署确认意见。在证券公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。

5.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单,应由(B )确定并公告。[2017年2月真题]

A.国务院证券监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院银行监督管理机构

【解析】根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理。指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。指定商业银行的名单,由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

二、组合型选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)

1.下列(B )机构之间应当建立证券公司的有关情况通报机制。[2016年10月真题]

Ⅰ.国务院证券监督管理机构

Ⅱ.中国人民银行

Ⅲ.地方人民政府

Ⅳ.登记结算中心

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第七条,国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。国务院证券监督管理机构和地方人民政府应当建立证券公司的有关情况通报机制。

2.国务院证券监督管理机构可以要求下列(D )单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。[2017年2月真题]

Ⅰ.证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

Ⅱ.证券交易所

Ⅲ.证券登记结算机构

Ⅳ.为证券公司提供服务的证券服务机构

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定,国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人,在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息:(D证券公司及其董事、监事、工作人员;②证券公司的股东、实际控制人;③证券公司控股或者实际控制的企业;④证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;⑤为证券公司提供服务的证券服务机构。

3.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列(A )情形之一的,采取行政处罚措施。[2016年10月真题]

Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动

Ⅱ.从事资产管理业务,接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额

Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券

Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形之一的,采取行政处罚措施:①违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;②向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断;③违反规定委托他人代为买卖证券;④从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定;⑤从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额。

4.根据《期货交易管理条例》规定,会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括( )。[2016年10月真题]

Ⅰ.责令改正

Ⅱ.没收业务收入

Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下罚款

Ⅳ.吊销营业执照

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

【解析】根据《期货交易管理条例》第七十六条,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

5.根据《期货交易管理条例》,客户可以通过( )向期货公司下达交易指令。[2016年7月真题]

Ⅰ.书面方式

Ⅱ.电话方式

Ⅲ.口头方式

Ⅳ.互联网方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A

【解析】《期货交易管理条例》第二十六条,客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

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