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证券从业考试《法律法规》真题及解析(10)

来源: 2019-8-20

1、下列选项中,说法正确的是()。

A. 证券公司从事融资融券业务的,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为同类客户统一设置授信账户

B. 具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件工具或者终端设备,属于“荐股软件”

C. 在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调低融资利率或融券费率

D. 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产

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参考答案:D

证券从业考试《法律法规》真题及解析(10)

参考解析:根据《证券公司监督管理条例》第五十条的规定,在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内,应当为每一客户单独开立授信账户。故选项A不正确。根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的相关规定可知,“荐股软件”是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备:①提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势;②提供具体证券投资品种选择建议;③提供具体证券投资品种的买卖时机建议;④提供其他证券投资分析、预测或者建议。具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能,但不具备上述第①项至第④项所列功能的软件产品、软件工具或者终端设备,不属于“荐股软件”。故选项B不正确。在从事融资融券交易期间,如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高,证券公司将相应调高融资利率或融券费率,客户将面临融资融券成本增加的风险。故选项C不正确。证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产。故选项D正确。

2、母公司组成子公司的方式包括()和收购股份控制已有的公司。

A. 投资设立新的公司

B. 设立国内分部

C. 设立分支机构

D. 设立国外分部

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参考答案:A

参考解析:母公司组成子公司可以有两种方式:一是投资设立新的公司;二是通过收购股份控制已有的公司。

3、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由()的无关联关系董事出席即可举行。

A. 1/3

B. 过半数

C. 2/3

D. 全体

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参考答案:B

参考解析:根据《公司法》第124条规定,上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

4、股份有限公司的股东以其()为限对公司承担责任。

A. 所持股份

B. 出资额

C. 净资产

D. 所有者权益

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参考答案:A

参考解析:股份有限公司是指其全部资产分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的企业法人。

5、基金托管人的权利不包括()。

A. 按基金契约及其他有关规定,运作和管理基金资产

B. 保管基金的资产

C. 监督基金管理人的投资运作

D. 获取基金托管费用

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参考答案:A

参考解析:基金托管人的权利主要有:(1)保管基金的资产。(2)监督基金管理人的投资运作。(3)获取基金托管费用。

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