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证券从业考试《法律法规》真题及解析(8)

来源: 2019-8-20

6、证券自营业务的范围包括()。

I.一般上市证券的自营买卖

II.一般非上市证券的买卖

III.兼并收购中的自营买卖

IV.证券承销业务中的自营买卖

证券从业考试《法律法规》真题及解析(8)

A.I、 II

B.II 、III 、IV

C.I、 III 、IV

D.I、 II 、III、 IV

正确答案是:D

解析:证券自营业务的范围包括:(1)一般上市证券的自营买卖。(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖。(4)证券承销业务中的自营买卖。

7、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

I. 国债

II. 在证券交易所上市的企业债券

III. 股票型证券投资基金

IV. 国家重点建设债券

A.I、 II、 III

B.I 、II 、IV

C.III、 IV

D.I 、II 、III、 IV

正确答案是:B

解析:限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

8、自营业务中涉及()方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

I.自营规模

II.风险限额

III.资产配置

IV.业务授权

A.I 、II 、III

B. III、 IV

C.I、 II 、IV

D.I、 II 、III 、IV

正确答案是:D

解析:自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策,应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。

9、下列属于资金账户管理内容的是()。

I. 证券账户的开户和销户

II. 资金账户的开户和销户

III. 开通客户交易委托品种

IV. 证券转托管

A.I、 II 、III

B.II 、III 、IV

C.I 、III

D.II 、IV

正确答案是:B

解析:资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

10、证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

I. 客观公正

II. 诚实信用

III. 平等

IV. 自愿

A.I 、II

B.III 、IV

C.I、 II 、III、 IV

D.I 、II、 III

正确答案是:A

解析:证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

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