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证券从业考试《法律法规》真题及解析(7)

来源: 2019-8-20

1、证券业从业人员的诚信信息包括()。

I.基本信息

II.奖励信息

III.人员财务信息

IV.处罚处分信息

A.I、 II

B.I、 IV

C.I 、II、 IV

D.II 、III 、IV

正确答案是:C

证券从业考试《法律法规》真题及解析(7)

解析:诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

2、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括()。

I. 主动消除或者减轻违法行为危害后果的

II. 配合查处违法行为有立功表现的

III. 受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的

IV. 其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

A.I、 III 、IV

B.I、 II 、III、 IV

C.II 、IV

D.I、 III

正确答案是:B

解析:有下列情形之一的,可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施:(1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(2)配合查处违法行为有立功表现的。(3)受他人指使、胁迫有违法行为,且能主动交代违法行为的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。

3、诚信信息查询记录包括()。

I. 查询者

II. 查询对象

III. 查询原因

IV. 查询时间

A.I、 III

B.I 、II、 III 、IV

C.II 、III 、IV

D.I 、II、 IV

正确答案是:B

解析:诚信信息查询记录应当包括诚信信息的查询者、查询对象、查询原因、查询内容、查询时间等情况。

4、证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。

I. 金融投资经验

II. 风险承受能力

III. 风险管理能力

IV. 金融管理能力

A.I、 II

B.II、 III

C.I、 II 、III 、IV

D.I、 IV

正确答案是:A

解析:证券公司设立集合资产管理计划,应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定,参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。

5、证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解()。

I.基本资料

II.投资经验以及诚信记录

III.还款能力

IV.融资融券需求

A.I 、IV

B.II、 III、 IV

C.I、 II、 III

D.I 、II 、III、 IV

正确答案是:D

解析:证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,了解客户的基本资料、投资经验、诚信记录、还款能力和融资融券需求。

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