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证券从业考试《法律法规》真题及解析(5)

来源: 2019-8-19

6、专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

A.初中

B.高中

C.专科

D.本科

正确答案是:B

证券从业考试《法律法规》真题及解析(5)

解析:专业人员从事证券业务的资格条件之一是:参加资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

7、根据证监会《试行办法》的规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则不包括()。

A.守法合规

B.公平公正

C.资格管理

D.分散管理

正确答案是:D

解析:证券公司从事资产管理业务应当遵循以下原则:守法合规;公平公正;资格管理;约定运作;集中管理;风险控制。所以应该是集中管理,而不是分散管理。

8、能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是()。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

正确答案是:C

解析:建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。所谓逐日盯市制度,亦即每日无负债制度、每日结算制度,是指在每个交易日结束之后,交易所结算部门先计算出当日各期货合约结算价格,核算出每个会员每笔交易的盈亏数额,以此调整会员的保证金帐户,将盈利记入帐户的贷方,将亏损记入帐户的借方。保证金制度也称押金制度,指清算所规定的达成期货交易的买方或卖方,应交纳履约保证金的制度。

9、证券业内通常将财务顾问业务纳入()业务范畴。

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.非银行

正确答案是:A

解析:证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴。

10、证券公司自营业务中,自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。

A.80%

B.100%

C.150%

D.500%

正确答案是:D

解析:由于证券自营业务的高风险特性,为了控制经营风险,中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定:(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%,其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算。(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

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