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2019年证券从业资格《法律法规》真题(8)

来源:乐考网 2019-5-9

36.根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有( )
Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
Ⅱ.根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介
Ⅳ.经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品, 可以向其销售该产品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
37.对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括()
A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料
B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
C.引用有关信息、资料时严格保密,不得注明出处和著作权人
D.谨慎、诚实、勤勉尽责
【答案】C
38.期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保, 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下罚款,没
收违法所得或者违法所得不满()的,并处 10 万元以上 30 万元以下的罚款,情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
A.5 万元
B.3 万元
C.1 万元
D.10 万元
【答案】D
39.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。
A.六千万元
B.四千万元
C.五千万元
D.一亿元
【答案】C
40.非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()。
A.100 人
B.200 人
C.50 人
D.300 人
【答案】B

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