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2019年证券从业资格《法律法规》真题(1)

来源:乐考网 2019-5-9

1.根据《合伙企业法》,合伙企业的出资方式,不包括()
A.劳务
B.知识产权
C.土地使用权
D.健康权
【答案】D
2.下列不属于基金份额持有人权利的是()
A.按规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料
C.确定基金收益分配方案
D.分享基金投资收益
【答案】C
3.决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是()履行的合规管理职责
A. 董事会
B. 股东(大)会
C. 经营管理主要负责人
D.分支机构负责人
【答案】A
4.下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法,正确的有()。
I、与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
II、涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销等业务应当一人操作, 一人复核,复核应当留痕
III、客户证券账户转托管和撤销指定交易等业务应当一人操作,一人复核,复核应当留痕
TV、涉及客户账户资金变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,应当事先审批,事后复核,审批及复核均应留痕
A.I、II、III
B.I、TV
C.I、II、III、TV
D.I、III、TV
【答案】C
5.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的,其法律文件应明确基础资产的()。
I、购买条件 II、购买规模III、政策风险
TV、风险控制措施
A.I、II、TV
B.I、II、III、TV
C.I、III
D.I、III、TV
【答案】A

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