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2016证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷(3)

来源:乐考网 2019-4-17

61、 下列不属于证券自营业务特点的是()。

A.风险性

B.收益性

C.保密性

D.被动性

62、 向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过()人的,亦构成变相公开发行股票。

A.50

B.100

C.150

D.200

63、 证券公司应当()计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

64、 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的()账户。

A.个人

B.期货交易

C.期货结算

D.期货保证金

65、 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。

A.2

B.3

C.4

D.5

66、 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,其()将不会在证券业协会网站公示。

A.所在机构

B.执业证书编号

C.身份证号

D.从事证券投资咨询业务类型

67、 公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

A.3000;6000

B.3000;5000

C.2000;6000

D.2000;5000

68、 在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的()H内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。

A.5

B.10

C.15

D.30

69、 ()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

70、 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是()。

A.中国证监会

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

71、 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

72、 证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

73、 设立股份有限公司应由()作为申请人。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.董事长

74、 ()是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司,供其办理融券业务的经营活动。

A.转融券业务

B.转融资业务

C.转融通业务

D.转融金业务

75、 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中,错误的是()。

A.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务

B.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程,对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查,提供相应的文件资料

76、 个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件不包括()。

A.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

D.未负有数额较大到期未清偿的债务

77、 下列选项中,不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是()。

A.企业法人营业执照

B.年检申请报告

C.年度业务报告

D.经注册会计师审计的财务会计报表

78、 下列关于客户保证金存放的说法中,正确的是()。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

79、 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于()。

A.结果犯

B.预测犯

C.原因犯

D.过程犯

80、涉及证券市场的法律、法规中,行政法规是由()制定并颁布的。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

81、 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显()行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

A.低于

B.等于

C.高于

D.大于

82、 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

83、 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由()进行托管。

A.资产托管机构

B.资产管理机构

C.证券托管机构

D.证券管理机构

84、 取得证券业从业资格的人员,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书,需要符合的条件是()。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.最近3年未受过刑事处罚

85、 通过基金销售人员从业考试即()一科的,可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。

A.《证券市场基础‘知识》

B.《证券投资基金》

C.《证券交易》

D.《证券投资基金销售基础知识》

86、 取得证券业从业资格的人员,如果属于()情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前受过轻微的刑事处罚

87、 下列选项中,不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是()。

A.客户信用资金台账

B.融券专用证券账户

C.客户信用证券账户

D.客户信用资金账户

88、 《中华人民共和国公司法》规定,全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的()。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

89、 证券发行和交易的原则不包括()。

A.公开

B.公平

C.公正

D.互利

90、 证券公司向客户出借资金供其买人证券或出具证券供其卖出的业务是指()业务。

A.证券经纪

B.证券自营

C.融资融券

D.证券咨询

91、 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

92、 下列关于股份有限公司董事会会议的说法中,错误的是()。

A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

B.董事会定期会议,每年度至少召开4次会议

C.董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定

D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

93、 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.5;5

B.5;10

C.10;5

D.10;10

94、 财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间,委托人和财务顾问终止委托协议的,财务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告,申请撤回申报文件,并说明原因。

A.1

B.5

C.10

D.20

95、 下列关于资产管理业务违反有关规定的法律责任的说法中,错误的是()。

A.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任

B.证券公司违反有关规定,擅自开办客户资产管理业务的,责令改正,并处以警告、罚款

C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以警告、罚款,并依法取消其高级管理人员任职资格或者证券从业资格

D.证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反有关规定从事客户资产管理业务,中国证券业协会依照规定进行行政处罚

96、 《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.国务院证券监督管理机构

97、 期货交易所违反规定收取保证金的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,处()的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下

98、 在诚信信息中,因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

99、 下列关于非法集资类犯罪的说法中,正确的是()。

A.单位犯罪故意是单位成员个人的认识和意志

B.非法集资在形式上表现为一种劳务的运作过程

C.犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为

D.犯罪主体只包括单位

100、 参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在()年内不得参加资格考试。

A.1

B.2

C.3

D.4

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