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证券从业《市场基本法律法规》历年真题精选(13)

来源:乐考网 2019-3-7

1.根据《证券公司风险控制指标管理办法》,证券公司经营证券自营业务的,持有一种权益类证券的成本不得超过( )的30%。[2016年10月真题]

A.总股本

B.净资本

C.资资产

D.总资产

答案:B

【解析】根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条,证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列规定:①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%;②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%;③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

2.证券公司可以设立( ),从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。[2017年2月真题]

A.自营业务部门

B.分公司

C.子公司

D.营业部

答案:C

【解析】根据中国证监会《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第四条,证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。

3.证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得( )的罚款。[2016年6月真题]

A.1倍以上10倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.5倍以上10倍以下

答案:B

【解析】根据《证券公司监督管理条例》第八十四条,证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

4.《证券法》规定,禁止法人( )自己或者他人的证券账户。[2016年3月真题]

A.操作

B.出借

C.变更

D.注销

答案:B

【解析】根据《证券法》第八十条,禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户。

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