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2016证券从业资格《市场法律法规》模拟练习3

来源:中大网校 2018-8-9

21、 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中,错误的是()。

A.侵害的客体是复杂客体

B.主体为特殊主体

C.在主观方面必须出于故意

D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

22、 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。

A.10

B.20

C.30

D.50

23、 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是()。

A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

D.申请人填写家庭住址

24、 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括()。

A.禁止分析师向投行部门报告

B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓

C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

25、 在中国,()是依据国家有关法律,经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

A.期货交易所

B.证券交易所

C.证券公司

D.商业银行

26、 在证券经纪业务中,其收入来源于()。

A.证券差价

B.证券分红

C.佣金

D.利息

27、 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以()的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.10万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

28、 下列选项中不属于农产品期货的是()。

A.大豆

B.咖啡

C.天然橡胶

D.原油

29、 客户应当对其资产来源及用途的()做出承诺。

A.合法性

B.合理性

C.正当性

D.真实性

30、 下列关于证券公司账户体系的说法中,不正确的是()。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖

B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 .

D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

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