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2014年证券从业资格考试证券投资基金备考习题7

来源:中大网校 2018-6-27

1.世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同,目前的称谓有()。

A.证券投资信托基金

B.单位信托基金

C.共同基金

D.金融产品

2.基金注册登记机构是指负责基金()业务的机构。

A.存管

B.交收

C.清算

D.登记

3.封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在()。

A.份额限制不同

B.交易场所不同

C.期限不同

D.价格形成方式不同

4.下列关于系列基金的含义表述正确的是()。

A.又称为伞型基金

B.子基金之间可以进行相互转换

C.多个基金共用一个基金合同

D.子基金独立运作

5.货币市场基金不得投资的金融工具有()。

A.流通受限的证券

B.可转换债券

C.信用等级在AAA级以下的企业债券

D.剩余期限超过397天的债券

6.下列关于认购开放式基金的表述正确的是()。

A.投资者在募集期内可以多次认购基金份额

B.已经正式受理的认购申请可以撤销

C.拟进行基金投资的投资人,必须先开立基金账户和资金账户

D.申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准

7.下列关于基金赎回费的表述正确的是()。

A.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费

B.对于持续持有期少于7日的投资人;收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

C.对于持续持有期少于20日的投资人.,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

D.对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.75%的赎回费

8.QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于().

A.一般情况下,QDII基金申购、赎回的币种为人民币

B.基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,接受其他币种的申购、赎回

C.拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同

D.基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度

9.基金管理公司的主要职责有()。

A.办理基金备案手续

B.安全保管基金资产

C.依法募集资金

D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项

10.基金管理公司的内部控制机制包括的层次有()。

A.员工自律

B.部门各级主管的检查监督

C.董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

D.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

1.ABC

【解析】世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同。证券投资基金在美国被称为

“共同基金”;在英国及中国香港被称为“单位信托基金”;在日本和中国台湾称为“证券投资信托基金”;在欧洲一些国家称为“集合投资基金”或“集合投资计划”。

2.ABCD

【解析】基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。

3.ABCD

【解析】封闭式基金与开放式基金的区别主要有:期限不同;份额限制不同;交易场所不

同;价格形成方式不同;激励约束机制与投资策略不同。

4.ABCD

【解析】系列基金又称为伞型基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,

子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

5.ABCD

【解析】货币市场基金不得投资于以下金融工具:股票;可转换债券;剩余期限超过397

天的债券;信用等级在AAA级以下的企业债券;国内信用评级机构评定的A-1级或相

当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;流通受限的证券。

6.AC

【解析】本题考查开放式基金的认购。选项B的正确说法应该是“已经正式受理的认购申

请不得撤销”。选项D的正确说法应该是“销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一

定成功,而仅代表销售机构接受了认购申请,申请的成功与否应以注册登记机构的确认

结果为准”。

7.AD

【解析】本题考查基金管理人收取赎回费的标准。

8.ABC

【解析】本题考查QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别。选项D的

正确说法应该是“基金资产规模不可超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投

资额度。”

9.ACD

【解析】本题考查基金管理公司的主要职责。安全保管基金资产属于基金托管人的职责。

10.ABCD

【解析】本题考查公司内部控制机制的四个层次。

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