2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(6)
来源:233网校 2018-6-25
1、根据现行有关规定,境内居民个人从事B股交易前,先要开立()。 Page}
2、根据()的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A. 债券持有人
B. 债券承销商
C. 发行对象
D. 发行主体
3、证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
4、证券交易所接纳或开除会员,应该及时向()备案。
A. 中国证券监督管理委员会
B. 中国人民银行
C. 国家外汇管理局
D. 中国证券业协会
5、证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。
A. 结算参与人与结算参与人
B. 结算参与人与客户
C. 证券登记结算机构与结算参与人
D. 证券登记结算机构与客户
6、()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。
A. 融券专用证券账户
B. 融资专用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
7、证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的()起,凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。
A. 当日
B. 次日
C. 第三日
D. 第四日
8、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。
A. 3‰
B. 5‰
C. 7‰
D. 10‰
9、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币()亿元。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
10、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后,方可转换为公司股票。
A. 3个月
B. 6个月
C. 9个月
D. 1年
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