2012年下半年证券从业《证券交易》押密试卷(6)

来源:233网校 2018-6-25

1、根据现行有关规定,境内居民个人从事B股交易前,先要开立()。 Page}

2、根据()的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A. 债券持有人

B. 债券承销商

C. 发行对象

D. 发行主体

3、证券公司设立限定性集合资产管理计划的,接受单个客户的资金数额不得低于人民币()万元。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

4、证券交易所接纳或开除会员,应该及时向()备案。

A. 中国证券监督管理委员会

B. 中国人民银行

C. 国家外汇管理局

D. 中国证券业协会

5、证券登记结算机构负责()之间的集中清算交收。

A. 结算参与人与结算参与人

B. 结算参与人与客户

C. 证券登记结算机构与结算参与人

D. 证券登记结算机构与客户

6、()用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,该账户不得用于证券买卖。

A. 融券专用证券账户

B. 融资专用资金账户

C. 客户信用交易担保资金账户

D. 客户信用交易担保证券账户

7、证券账户持有人查询证券余额可在办NT指定交易或转托管的()起,凭相关证卡到指定交易或托管的证券营业部办理。

A. 当日

B. 次日

C. 第三日

D. 第四日

8、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

A. 3‰

B. 5‰

C. 7‰

D. 10‰

9、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的,其注册资本不得低于人民币()亿元。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 5

10、上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后,方可转换为公司股票。

A. 3个月

B. 6个月

C. 9个月

D. 1年

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