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2018基金从业资格考试《证券投资基金》习题(10)

来源:互联网 2020-7-16

单选题:

1、 目前,我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。

A.半年内

B.一年内

C.二年内

D.公司存续期内

标准答案:b

2018基金从业资格考试《证券投资基金》习题(10)

2、 按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为( )。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

标准答案:c

3、 一般来说,开放式基金的申购赎回价是以( )为基础计算的。

A.基金单位资产净值

B.基金市场供求关系

C.基金发行时的面值

D.基金发行时的价格

标准答案:a

4、 某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于( B )基金。

A.货币市场

B.债券

C.期货

D.股票

标准答案:b

5、 在欧洲,( )是主要的证券投资基金销售渠道。

A.商业银行

B.证券公司

C.基金公司

D.其他

标准答案:c6、 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

标准答案:b

7、 证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。

A.基金投资人共同承担

B.基金管理人负责承担

C.基金托管人负责承担

D.基金发起人共同承担

标准答案:a

8、 目前,我国开放式基金由( )设立。

A.基金管理人

B.基金代销人

C.基金托管人

D.基金持有人大会

标准答案:a

9、 目前,我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。

A.6

B.9

C.12

D.18

标准答案:a

10、 基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

标准答案:b

11、 封闭式基金溢价发行是指( )。

A.基金按高于面值的价格发行

B.基金按低于面值的价格发行

C.基金按等于面值的价格发行

D.以上都不是

标准答案:a

12、 根据我国规定,证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的( )股票明细。

A.占用资金前20名

B.市值前20名

C.持有数量前20名

D.所有

E.无

标准答案:e13、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的,应当与有关机构签订( )。

A.注册登记协议

B.托管协议

C.投资管理协议

D.委托代理协议

标准答案:d

14、 ( )在公司型基金中是一个有形机构,在契约型基金中是一个无形机构。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金组织

D.基金持有人

标准答案:c

15、 依照《开放式证券投资基金试点办法》规定,( )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务,应当经中国人民银行审查批准。

A.信托公司

B.证券公司

C.商业银行

D.基金管理公司

标准答案:c

16、 证券投资基金持有人与管理人之间的关系是( )。

A.所有者与保管者的关系

B.持有与监督的关系

C.持有与托管的关系

D.委托人与受托人的关系

标准答案:d

17、 依照《证券投资基金行业公约》现定,( )是基金业共同遵守的行为规范。

A.向他人提供基金未公开披露的信息

B.人的利益进行的关联交易

C.基金从业人员为自己和他人买卖股票

D.诚实信用、勤勉尽责

标准答案:d

18、 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是( )。

A.基金发起人

B.基金持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

标准答案:d

19、 目前,我国证券投资基金的发起设立实行( )。

A.注册制

B.核准制

C.备案制

D.审批制

标准答案:d

20、 一般来说,夏普比率受非系统风险( )影响。

A.同方向

B.反方向

C.方向不定

D.以上皆不正确

标准答案:d

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