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2018基金从业资格考试《证券投资基金》习题(8)

来源:互联网 2020-7-16

1.股票投资风格分类体系的标准不包括()。

A.公司规模

B.股票价格行为

C.公司成长性

D.股票的风险特征

2018基金从业资格考试《证券投资基金》习题(8)

2.在()中,技术分析将无效。

A.弱势有效市场

B.无效市场

C.半强势有效市场

D.强势有效市场

3.某债券面值100元,年票面收益率10%,到期一次还本付息,当前债券全价为100元,剩余期限整2年,则该债券到期收益率为()。

A.9.5%

B.10.5%

C.15%

D.15.6%

4.()是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。

A.麦考莱久期

B.基点价格值

C.价格变动收益率值

D.修正久期

5.债券投资者面临的主要风险是()。

A.赎回风险

B.经营风险

C.利率风险

D.购买力风险

6.积极的债券组合管理策略不包括()。

A.水平分析

B.多重负债下的组合免疫策略

C.债券互换

D.应急免疫

7.基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近()年表现的衡量。

A.1

B.2

C.3

D.5

8.关于三大经典风险收益率调整方法与CAPM模型之间的关系,下列说法正确是()。

A.夏普指数并非以CAPM为基础

B.詹森指数并非以CAPM为基础

C.特雷诺指数并非以CAPM为基础

D.三种指数均以CAPM为基础

9.假设在20个季度内,股票市场出现上扬的季度数有12个,其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中,择时损益为正值的季度数有10个;在股票市场出现下跌的季度中,择时损益为正值的季度数为6个,该基金的成功概率为()。

A.58.33%

B.68.33%

C.75%

D.83.33%

10.基金绩效贡献(归因或归属)分析是为了找出造成基金收益率与()之间收益差别的原因。

A.基金净值收益率

B.特雷诺比率

C.基准组合收益率

D.夏普比率

11.()是直接投资工具,筹集的资金主要投向实业领域。(1分)

A.股票

B.债券

C.公司型基金

D.契约型基金

12.证券投资基金在我国的作用主要包括()。

A.为中小投资者拓宽投资渠道

B.提高投资者的投资回报

C.优化金融结构,促进经济增长

D.促进证券市场的稳定和健康发展

13.证券投资基金市场服务机构包括()。

A.基金销售机构

B.基金投资咨询公司

C.证券交易所

D.基金评级公司

14.依据基金运作方式的不同,可以将基金分为()。(1分)

A.封闭式基金

B.契约型基金

C.开放式基金

D.公司型基金

15.基金份额持有人享有的权利包括()。

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.按照规定要求召开基金份额持有人大会

D.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

16.公募基金主要具有的特征有()。

A.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广,基金募集对象不同定

B.投资金额要求低,适宜中小投资者参与

C.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为日标客户

D.遵守基金法律和法规的约束,并接受监管部门的严格监管

17.成长型基金的主要投资对象包括()。

A.有较大升值潜力的公司股票

B.新兴行业股票

C.大盘蓝筹股

D.政府债券和公司债

18.1OF与ETF之间的区别体现在()。(1分)

A.申购、赎回的标的不同

B.申购、赎回的场所不同

C.基金投资策略不同

D.对申购、赎回限制不同

19.目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括()。(1分)

A.1年以内的银行定期存款 8.可转换债券

C.期限在1年以内的央行票据

D.剩余期限在397天以内的浮动利率债券

20.基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中,被称为“草案”的有()。

A.基金上市交易草案

B.基金合同草案

C.基金托管协议草案

D.招募说明书草案

21.折(溢)价率反映()之间的关系。

A.开放式基金份额净值

B.封闭式基金份额净值

C.基金份额面值

D.二级市场价格

22.上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间为交易日的( )。

A.9:00~11:OO

B.9:30~11:30

C.13:00~15:00 D. 13:00~15:00

23.ETF交易中,办理场外现金认购的投资者,认购以ETF份额申请,其认购金额是()的乘积。

A.认购价格

B.认购份额

C.1-认购费率

D.1+认购费率

24.关于基金管理公司一般决策程序,下列叙述正确的有()。

A.研究发展部提出研究报告

B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划

C.基金投资部制定投资组合的具体方案

D.风险控制委员会提出风险控制建议

25.基金管理公司的机构设置包括()。

A.投资管理部门

B.风险管理部门

C.市场营销部门

D.基金运营部门

26.基金管理公司制定内部控制制度的原则有()。(1分)

A.合法、合规性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.适时性原则

27.基金管理公司向特定对象提供咨询服务,不得有下列()行为。

A.侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

B.承诺投资收益

C.通过广告等公开方式招揽投资咨询客户

D.代理投资咨询客户从事证券投资

28.关于基金财产保管的基本要求,下列说法正确的有()。

A.基金托管人必须将基金资产与自有资产严格分开

B.不同基金财产的债权债务不得相应抵消

C.基金托管人没有单独处分基金财产的权利

D.与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

29下列各项属于基金托管人内部控制原则的有()。

A.合法性原则

B.完整性原则

C.灵活性原则

D.审慎性原则

30.基金财产不得用于下列()投资或者活动。(1分)

A.承销证券

B.向他人贷款

C.投资股票

D.向他人提供担保

31.下列基金资产账户中,属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有()。(1分)

A.银行存款账户

B.结算备付金账户

C.上海证券交易所证券账户

D.深圳证券交易所证券账户

32.交易所资金清算包括()。(1分)

A.增发新股的资金清算

B.股票、债券买卖的资金清算

C.申购新股的资金清算

D.回购交易的资金清算

33.基金托管人对基金管理人复核的财务报表有()。

A.基金资产负债表

B.基金经营业绩表

C.基金收益分配表

D.基金净值变动表

34.基金营销的微观环境指与公司关系密切、能够影响公司服务顾客的能力的各种因素,主要包括()。

A.人口

B.客户

C.公众

D.竞争对手

35.基金客户服务方式包括()。

A.电话服务中心

B.邮寄服务

C.“一对一”专人服务

D.讲座、推介会和座谈会

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