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2019年4月基金从业《基金法律法规》真题及答案(5)

来源: 2019-8-25

21、某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为()。【2019.4考试真题】

A、违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律

B、违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律C、违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律

D、违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

【答案】:A

2019年4月基金从业《基金法律法规》真题及答案(5)

22、关于基金与其他金融工具的比较,以下表述正确的是()

A、股票和基金的变现能力强,银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱B、基金是一周投资工具,而保险的主要功能是保障

C、购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的

D、基金与股票属于直接投资工具,银行储蓄和保险产品属于间接投资工具

【答案】:B

23、按照现行法规要求,非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后,向()进行产品备案。【2019.4考试真题】

A、中国证券投资金协会B、中国人民银行

C、中国证券监督管理委员会D、中国证券业协会

【答案】:A

24、如下关于基金销售人员的销售行为中,禁止性的行为包括()。【2019.4考试真题】

Ⅰ.基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况

Ⅱ.基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项Ⅲ.基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等Ⅳ.基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果

AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅱ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】:C

25、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括()。【2019.4考试真题】

A公司内部控制制度

B高级管理人员的基本信息

C公司章程或者合伙协议

D主要股东或者合伙人名单

【答案】:A


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