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2019年4月基金从业《基金法律法规》真题及答案(4)

来源: 2019-8-25

16、基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性,关于基金销售适用性,以下表述错误的是()【2019.4考试真题】

I、产品销售前应对客户进行风险评估

II、产品选择应主要满足客户的盈利需求

III、应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品IV、应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征

A、I、III、IVB、II

B、II、IV

D、I、II、III、IV

【答案】:B

2019年4月基金从业《基金法律法规》真题及答案(4)

17、某投资者申购了证券投资基金,下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是()【2019.4考试真题】

A、证券交易所

B、基金销售机构C、基金托管机构D、基金管理人

【答案】:D

18、某基金公司员工甲认为,投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作,与基金管理公司没有关系。员工乙认为,投资者保护工作可以提高投资者素质,因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点,以下正确的是()

【2019.4考试真题】

A、甲的观点错误,乙的观点正确

B、甲的观点正确,乙的观点错误

C、甲的观点错误,乙的观点错误

D、甲的观点正确,乙的观点正确

【答案】:C

19、关于投资者教育内容,以下表述正确的是()【2019.4考试真题】

I、投资者的投资决策受个人背景和社会环境等多种因素的影响

II、资产配置教育指导投资者对个人资产进行科学的计划和配置

III、权益保护教育不仅是市场化的要求,也是公平原则在投资者教育领域中的体现

A、II、III

B、I、II、IIIC、I、III

D、I、II

【答案】:B

20、关基金职业道德教育,以下表述错误的是()【2019.4考试真题】

A、应当引导基金从业人员实行自我监督,自我评价和自我行为调整

B、应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范

C、应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

D、应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

【答案】:D


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